鵬華遠見回報三年持有期混合 (011542): 鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金招募說明書更新
原標題:鵬華遠見回報三年持有期混合 : 鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金招募說明書更新 證券投資基金 更新的招募說明書 基金管理人:鵬華基金管理有限公司 基金托管人:招商銀行股份有限公司 2023年 02月 重要提示 本基金經 2021年 1月 19日中國證券監督管理委員會下發的《關于準予鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金注冊的批復》注冊，進行募集。根據相關法律法規，本基金基金合同于 2021年 3月 25日正式生效，基金管理人于該日起正式開始對基金財產進行運作管理。 基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景、收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港股。 本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行 T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現出比 A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等，詳見本招募說明書第十七部分。 本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資人在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括但不限于：系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險、本基金特定風險及其他風險等。 本基金可投資資產支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、評級風險。本基金還可投資股指期貨等金融工具，而股指期貨屬于高風險投資工具，相應市場的波動也可能給基金財產帶來較高風險。 本基金屬于混合型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金，低于股票型基金。 對于單筆認/申購的基金份額，最短持有期為三年（因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照基金合同第十六部分的約定另行計算），最短持有期內基金份額持有人不能提出贖回申請，最短持有期到期日及之后基金份額持有人可以提出贖回申請。 當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，投資者不得辦理側袋賬戶份額的申購贖回等業務。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。 基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金表現的保證。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行承擔。投資有風險，投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產品資料概要。 各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定，仲裁費用由敗訴方承擔。 本招募說明書所載內容截止日為 2023年 01月 05日，有關財務數據和凈值表現截止日為 2022年09月 30日 (未經審計)。 目錄 第一部分緒言 第二部分釋義 第三部分基金管理人 第四部分基金托管人 第五部分相關服務機構 第六部分基金的募集與基金合同的生效 第七部分基金份額的申購與贖回 第八部分基金的投資 第九部分基金的業績 第十部分基金的財產 第十一部分基金資產的估值 第十二部分基金的收益分配 第十三部分基金的費用與稅收 第十四部分基金的會計與審計 第十五部分基金的信息披露 第十六部分側袋機制 第十七部分風險揭示 第十八部分基金的終止與清算 第十九部分基金合同的內容摘要 第二十部分基金托管協議的內容摘要 第二十一部分對基金份額持有人的服務 第二十二部分其他應披露事項 第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式 第二十四部分備查文件 第一部分緒言 本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱《流動性風險管理規定》）等有關法律法規的規定，以及《鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）的約定編寫。 本招募說明書闡述了鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。 本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 第二部分釋義 在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金 2、基金管理人：指鵬華基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充 5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充 6、招募說明書：指《鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金招募說明書》及其更新7、基金產品資料概要：指《鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金基金產品資料概要》及其更新 8、基金份額發售公告：指《鵬華遠見回報三年持有期混合型證券投資基金基金份額發售公告》9、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，經 2012年 12月 28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自 2013年 6月 1日起實施，并經 2015年 4月 24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 11、《銷售辦法》：指中國證監會 2020年 8月 28日頒布、同年 10月 1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 12、《信息披露辦法》：指中國證監會 2019年 7月 26日頒布、同年 9月 1日實施的，并經 2020年 3月 20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 13、《運作辦法》：指中國證監會 2014年 7月 7日頒布、同年 8月 8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 14、《流動性風險管理規定》：指中國證監會 2017年 8月 31日頒布、同年 10月 1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂15、港股通標的股票：指內地投資者委托內地證券公司，經由境內證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票16、中國證監會：指中國證券監督管理委員會 17、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 19、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人20、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織21、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 22、人民幣合格境外機構投資者：指按照《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定，運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人 23、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人25、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務 26、銷售機構：指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議，辦理基金銷售業務的機構27、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 28、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為鵬華基金管理有限公司或接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構 29、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶 30、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的日期 32、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過 3個月34、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 36、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日37、T+n日：指自 T日起第 n個工作日（不包含 T日） 38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉換業務，具體以屆時依照法律法規發布的公告為準） 39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 40、最短持有期：指本基金對每份基金份額設置三年的最短持有期。在最短持有期到期日之前（不含當日），投資者不能提出贖回申請；最短持有期期滿后（含最短持有期到期日當日）投資者可以申請贖回，因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照本基金合同第十六部分的約定另行計算 41、最短持有期起始日：指基金合同生效日（對認購份額而言）或每份基金份額申購申請的確認日（對申購份額而言） 42、最短持有期到期日：指最短持有期起始日起三年后的對應日，如無對應日或該對應日為非工作日，則順延至下一工作日。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在該基金份額的最短持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回業務的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照本基金合同第十六部分的約定另行計算43、《業務規則》：指《鵬華基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守44、認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為 45、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為 46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 47、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為48、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作 49、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式 50、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一開放日基金總份額的 10% 51、元：指人民幣元 52、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約 53、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和 54、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值 55、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數56、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程 57、規定媒介：指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介 58、流動性受限資產：指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在 10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 59、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待 60、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶 61、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確定性的資產 62、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件第三部分基金管理人 一、基金管理人概況 1、名稱：鵬華基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田區福華三路 168號深圳國際商會中心 43層 3、設立日期：1998年 12月 22日 4、法定代表人：何如 5、辦公地址：深圳市福田區福華三路 168號深圳國際商會中心 43層6、電話：（0755）82021233 傳真：（0755）82021155 7、聯系人：呂奇志 8、注冊資本：人民幣 1.5億元 9、股權結構：
1、基金管理人董事會成員 何如先生,董事長,碩士，高級會計師，國籍：中國。歷任中國電子器件公司深圳公司副總會計師兼財務處處長、總會計師、常務副總經理、總經理、黨委書記，深圳發展銀行行長助理、副行長、黨委委員、副董事長、行長、黨委副書記，國信證券股份有限公司董事長、黨委書記，現任鵬華基金管理有限公司董事長。自2008年12月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事長。 鄧召明先生,董事,經濟學博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學管理與經濟學院講師，中國兵器工業總公司主任科員，中國證監會處長，南方基金管理有限公司副總裁，中國證監會第六、七屆發審委委員，現任鵬華基金管理有限公司黨委書記、董事、總裁。自2012年12月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。 杜海江先生,董事,大學本科，國籍：中國。歷任國信證券股份有限公司杭州蕭然東路證券營業部電子商務部經理、杭州保俶路證券營業部總經理助理、浙江營銷中心總經理、浙江管理總部總經理、杭州分公司總經理、浙江分公司總經理、公司總裁助理等職務?，F任國信證券股份有限公司副總裁、財富管理與機構事業部總裁。自2019年8月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。 周中國先生,董事,會計學碩士，高級會計師，注冊會計師，國籍：中國。歷任深圳華為技術有限公司定價中心經理助理，國信證券股份有限公司資金財務總部業務經理、深圳金地證券服務部財務經理、資金財務總部高級經理、資金財務總部總經理助理、資金財務總部副總經理、人力資源總部副總經理、人力資源總部總經理等職務?，F任國信證券股份有限公司財務負責人、資金財務總部總經理。 自2012年12月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。 MassimoMazzini先生,董事,經濟和商學學士，國籍：意大利。曾任職于安達信（ArthurAndersen），從事風險管理和資產管理工作，歷任CAAIPGSGR投資總監、CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席執行官和投資總監、東方匯理資產管理股份有限公司（CAAMSGR）投資副總監、農業信貸另類投資集團（CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup）國際執行委員會委員、意大利歐利盛資本資產管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）投資方案部投資總監、Epsilon資產管理股份公司（EpsilonSGR）首席執行官、歐利盛資本股份公司（EurizonCapitalS.A.）（盧森堡）首席執行官兼總經理、PramericaSGRS.p.A.首席執行官?，F任意大利歐利盛資本資產管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）市場及業務發展總監。自2010年11月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。 SandroVesprini先生,董事,工商管理學士，國籍：意大利。曾任職于米蘭軍醫院出納部、稅務師事務所、菲亞特汽車發動機和變速器平臺管控管理團隊、圣保羅IMI資產管理SGR企業經管部、圣保羅財富管理企業管控部。歷任歐利盛資本資產管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）財務管理和投資經理、鵬華基金管理有限公司監事?，F任歐利盛資本資產管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）財務負責人。自2022年3月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。 張元先生,獨立董事,大學本科，國籍：中國。歷任新疆軍區干事、秘書、編輯，甘肅省委研究室干事、副處長、處長、副主任，中央金融工作委員會研究室主任，中國銀監會政策法規部（研究局）主任（局長）等職務；2005年6月至2007年12月，任中央國債登記結算有限責任公司董事長兼黨委書記；2007年12月至2010年12月，任中央國債登記結算有限責任公司監事長兼黨委副書記。自2012年12月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。 高臻女士,獨立董事,工商管理碩士，國籍：中國。曾任中國進出口銀行副處長，負責貸款管理和運營，項目涉及制造業、能源、電信、跨國并購；2007年加入曼達林投資顧問有限公司，現任曼達林投資顧問有限公司執行合伙人。自2012年12月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。 蔣毅剛先生,獨立董事,碩士，國籍：中國。歷任深圳大學法學院講師、廣東君誠律師事務所主任、上海市錦天城（深圳）律師事務所第一屆管理委員會主任，現任上海市錦天城律師事務所高級合伙人、上海市錦天城（深圳）律師事務所第四屆管理委員會主任。自2021年4月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。 2、基金管理人監事會成員 黃俞先生,監事會主席,管理學碩士，國籍：中國。歷任鵬華基金管理有限公司董事，深圳市北融信投資發展有限公司董事長，同方康泰產業集團有限公司主席兼執行董事，深圳市華融泰資產管理有限公司董事長，深圳華控賽格股份有限公司董事長，同方股份有限公司副董事長、總裁?，F任深圳市奧融信投資發展有限公司執行董事，深圳市華融泰置業有限公司董事長，國都證券股份有限公司董事，同方康泰產業集團有限公司執行董事、行政總裁。自2013年11月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事會主席。 陳冰女士,監事,管理學學士，國籍：中國。歷任國信證券股份有限公司資金財務部會計、上海營業部財務科副科長、資金財務部財務科副經理、資金財務部資金科經理、資金財務部主任會計師兼科經理、資金財務部總經理助理、資金財務總部副總經理、融資融券部總經理等職務?，F任國信證券總裁助理，兼證券金融事業部總裁、資金運營部總經理。自2015年6月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事。 LorenzoPetracca先生,監事,經濟學學士，國籍：意大利。曾任職于意大利惠普公司（HewlettPackardItaly）會計部，歷任意大利商業銀行（BancaCommercialeItaliana）財務分析師，意大利聯合商業銀行（BancaIntesa）私人銀行部業務總監，聯合圣保羅私人銀行(IntesaSanpaoloPrivateBanking)首席財務官，聯合圣保羅銀行集團信托公司（SIREFFiduciaria）總經理、常務董事，Assofiduciaria執行委員會成員?，F任意大利歐利盛資本資產管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）首席運營官。自2022年3月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事。 寧江先生,職工監事,工商管理碩士，國籍：中國。歷任美世（中國）有限公司大連辦事處顧問；2009年10月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任總裁辦公室招聘培訓主管、總經理助理、副總經理，人力資源部副總經理、總經理，現任總裁助理兼人力資源部總經理。自2022年9月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事。 郝文高先生,職工監事,大專學歷，國籍：中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金事業部副經理、招商基金管理有限公司基金事務部總監；2011年7月加盟鵬華基金管理有限公司，現任登記結算部總經理。自2015年9月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事。 左彬先生,職工監事,法學碩士，國籍：中國。曾任中國平安保險（集團）股份有限公司法律事務部律師；2016年4月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任監察稽核部高級合規經理、高級合規官、總經理助理、首席合規專家，現任監察稽核部副總經理。自2019年9月開始擔任鵬華基金管理有限公司監事。 3、高級管理人員情況 鄧召明先生,董事、總裁,經濟學博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學管理與經濟學院講師、中國兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長、南方基金管理有限公司副總裁、中國證監會第六、七屆發審委委員，現任鵬華基金管理有限公司黨委書記、董事、總裁。自2012年12月開始擔任鵬華基金管理有限公司董事。 邢彪先生,副總裁,工商管理碩士、法學碩士，國籍：中國。歷任中國人民大學校辦科員，中國證監會辦公廳副處級秘書，全國社?；鹄硎聲C券投資部處長、股權資產部（實業投資部）副主任，中國證監會第十六屆主板發審委專職委員，鵬華基金管理有限公司基礎設施基金投資部總經理，自2015年10月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁，現兼任國際業務部總經理。 高鵬先生,副總裁,經濟學碩士，國籍：中國。歷任博時基金管理有限公司監察法律部監察稽核經理，鵬華基金管理有限公司監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理、職工監事、督察長，自2014年12月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁，現兼任首席信息官。 高永杰先生,督察長,法學碩士，國籍：中國。歷任中共中央辦公廳秘書局干部，中國證監會辦公廳新聞處干部、秘書處副處級秘書、發行監管部副處長、人事教育部副處長、處長，自2015年2月擔任鵬華基金管理有限公司督察長，2018年7月擔任鵬華基金管理有限公司紀委書記，現兼任監察稽核部總經理。 韓亞慶先生,副總裁,經濟學碩士，國籍：中國。歷任國家開發銀行資金局主任科員，全國社會保障基金理事會投資部副調研員，南方基金管理有限公司固定收益部基金經理、固定收益部總監，鵬華基金管理有限公司固定收益總部總經理。自2017年3月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監。 王宗合先生,副總裁,經濟學碩士，國籍：中國。曾任職于招商基金管理有限公司，從事行業研究工作；歷任鵬華基金管理有限公司研究員、基金經理助理、基金管理部副總經理、董事總經理（MD），自2021年1月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁，現兼任權益投資二部總經理、穩定收益投資部總經理、基金經理。 梁浩先生,副總裁,經濟學博士，國籍：中國。曾任職于信息產業部電信研究院，從事產業政策研究工作；歷任鵬華基金管理有限公司研究員、基金經理助理、研究部總經理、董事總經理（MD）、資產配置與基金投資部總經理，自2021年1月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁，兼任基金經理。 李偉先生,副總裁,理學碩士。國籍：中國。歷任中國建設銀行河南省分行國際業務部科員、融通基金管理有限公司董事會秘書、新疆前海聯合基金管理有限公司董事會秘書，自2021年7月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁，自2022年9月起擔任鵬華基金管理有限公司黨委副書記。 劉嵚先生,副總裁,管理學碩士，國籍：中國。歷任畢馬威（中國）管理顧問公司咨詢顧問，南方基金管理有限公司北京分公司副總經理，鵬華基金管理有限公司市場發展部總經理、總裁助理、職工監事，自2022年9月起擔任鵬華基金管理有限公司副總裁，現兼任首席市場官、機構理財部總經理、北京分公司總經理。 4、本基金基金經理 陳璇淼女士,國籍中國,經濟學碩士,11年證券從業經驗。2012年7月加盟鵬華基金管理有限公司，從事行業研究工作，歷任研究部基金經理助理/高級研究員，權益投資二部基金經理，現擔任權益投資二部董事總經理（MD）/副總經理/基金經理。2016年03月擔任鵬華外延成長混合基金經理,2017年11月擔任鵬華優勢企業基金經理,2018年08月擔任鵬華優質治理混合（LOF）基金經理,2020年02月擔任鵬華價值成長混合基金經理,2021年03月擔任鵬華遠見回報三年持有期混合基金經理,陳璇淼具備基金從業資格。 本基金基金經理管理的其他基金情況： 2016年03月擔任鵬華外延成長混合基金經理 2017年11月擔任鵬華優勢企業基金經理 2018年08月擔任鵬華優質治理混合（LOF）基金經理 2020年02月擔任鵬華價值成長混合基金經理 本基金歷任的基金經理： 無。 5、投資決策委員會成員情況 鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司黨委書記、董事、總裁。 邢彪先生,鵬華基金管理有限公司副總裁，現兼任國際業務部總經理。 高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁，現兼任首席信息官。 韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監。 王宗合先生,鵬華基金管理有限公司副總裁，現兼任權益投資二部總經理/穩定收益投資部總經理/基金經理。 梁浩先生,鵬華基金管理有限公司副總裁、基金經理。 閆思倩女士,鵬華基金管理有限公司權益投資三部總經理/投資總監/基金經理。 鄭科先生,鵬華基金管理有限公司首席資產配置官，現兼任資產配置與基金投資部總經理。 6、上述人員之間不存在近親屬關系。 三、基金管理人的職責 1、依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜； 2、辦理基金備案手續； 3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資； 4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； 6、編制季度報告、中期報告和年度報告； 7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格； 8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項； 9、按照規定召集基金份額持有人大會； 10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；12、中國證監會規定的其他職責。 四、基金管理人的承諾 1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的行為，并承諾建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發生。 2、基金管理人的禁止行為： （1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產； （3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失； （5）侵占、挪用基金財產； （6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動； （7）玩忽職守，不按照規定履行職責； （8）法律法規以及中國證監會禁止的其他行為。 3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動： （1）越權或違規經營； （2）違反法律法規、基金合同或托管協議； （3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權益； （4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假； （5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管； （6）玩忽職守、濫用職權； （7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息； （8）除按本基金管理人制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；（10）違反證券交易所業務規則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；（11）貶損同行，以提高自己； （12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成份； （13）以不正當手段謀求業務發展； （14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （15）其他法律、行政法規禁止的行為。 4、基金經理承諾 （1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（2）不得利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益； （3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息； （4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 五、基金管理人的內部控制制度 1、內部控制的原則 基金管理人的內部控制遵循以下原則： （1）健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節； （2）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行； （3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離； （4）相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡；（5）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。 2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則： （1）合法合規性原則：基金管理人內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定；（2）全面性原則：內部控制制度應當涵蓋基金管理人經營管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞； （3）審慎性原則：制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點；（4）適時性原則：內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基金管理人經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。 3、內部控制體系 （1）董事會下設合規與風險控制委員會，主要負責制定基金管理人風險控制戰略和控制政策、協調突發重大風險等事項； （2）公司督察長負責對基金管理人各業務環節合法合規運作進行監督檢查，組織、指導基金管理人內部監察稽核工作，并可向董事會和中國證監會直接報告； （3）公司經營管理層、督察長、監察稽核部、公司各部門總經理定期召開會議對各類風險予以充分的評估和防范，對業務過程中潛在和存在的風險進行通報、討論，并及時采取防范和控制措施；（4）監察稽核部負責對業務的合法合規性進行審查，并強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況，促使公司各項經營管理活動的規范運行；（5）風控管理部對基金全生命周期投資管理進行監控，針對投資標的、基金及基金管理人整體層面進行多維度風險分析； （6）業務部門：對本部門業務范圍內的業務風險負有管控和及時報告的義務；（7）員工：依照公司“全面風險管理、全員風險控制”的理念，公司每個員工均負有一線風險控制職責，負責把公司的風險控制理念和措施落實到每一個業務環節當中，并負有把業務過程中發現的風險隱患或風險問題及時進行報告、反饋的義務。 4、內部控制措施 （1）公司通過不斷健全法人治理結構，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，力爭從源頭上杜絕不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生，保護投資人利益和公司合法權益；（2）管理層牢固樹立了內控優先的風險管理理念，并著力培養全體員工的風險防范意識，營造濃厚的風險管理文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節； （3）公司依據自身經營特點建立了包括崗位自控、相關部門和崗位之間相互監督制衡、督察長和監察稽核部監督的、權責統一、嚴密有效的三道內控防線； （4）建立并不斷完善內部控制體系及內部控制制度：自成立來，公司不斷完善內控組織架構、控制程序、控制措施以及控制職責，建立健全內部控制體系。通過不斷地對內部控制制度進行修訂和更新，公司的內部控制制度不斷走向完善； （5）建立健全各項管理制度和業務規章：公司建立了包括投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以及包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等，從基本管理制度和業務流程上進行風險控制；（6）建立了崗位分離、相互制衡的內控機制：公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制度，實現了基金投資與交易、交易與清算、公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度，形成了不同崗位之間的相互制衡機制，從崗位設置上減少和防范操作及操守風險； （7）建立健全了崗位責任制：公司通過健全崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗位職責和風險管理責任； （8）構建風險管理系統：公司通過建立風險評估、預警、報告、控制以及監督程序，并經過適當的控制流程，定期或實時對風險進行評估、預警、監督，從而識別、評估和預警與公司管理及基金運作有關的風險，通過明晰的報告渠道，對風險問題進行層層監督、管理、控制，使部門和管理層即時把握風險狀況并及時、快速作出風險控制決策； （9）建立自動化監督控制系統：公司啟用了恒生交易系統以及自行開發的投資指標監控系統等計算機輔助控制系統，對投資比例限制、“禁止買入股票名單”、交叉交易等方面進行電子化控制，有效地防止了運作風險和操守風險； （10）不斷強化投資紀律，嚴格實施股票庫制度：公司不斷強化投資紀律，加強集體決策機制，各基金的行業配置比例、基金經理個股授權、基準倉位等由投資決策委員會決定。同時，公司建立了嚴格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度，并由研究小組負責維護，所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風險評估制度，定期對各基金遵守基金合同的情況進行評估，防范契約風險。 5、基金管理人關于內部合規控制書的聲明 （1）基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任；（2）本基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確； （3）本基金管理人承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制制度。 第四部分基金托管人 （一）基金托管人概況 1、基本情況 名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”） 設立日期：1987年4月8日 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 注冊資本：252.20億元 法定代表人：繆建民 行長：王良 資產托管業務批準文號：證監基金字[2002]83號 電話：0755-83199084 傳真：0755-83195201 資產托管部信息披露負責人：張燕 2、發展概況 招商銀行成立于1987年4月8日，是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀行，總行設在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴股，并于2002年3月成功地發行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國內第一家采用國際會計標準上市的公司。 2006年9月又成功發行了22億H股，9月22日在香港聯交所掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使H股超額配售，共發行了24.2億H股。截至2022年6月30日，本集團總資產97249.96億元人民幣，高級法下資本充足率16.80%，權重法下資本充足率14.03%。 2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經報中國證監會同意，更名為資產托管部，現下設業務管理團隊、基金券商產品團隊、銀保信托產品團隊、養老金團隊、交易與清算團隊、項目管理團隊、稽核監察團隊、基金外包業務團隊、系統與數據團隊9個職能團隊，現有員工122人。2002年11月，經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格，成為國內第一家獲得該項業務資格上市銀行；2003年4月，正式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業務資質最全的商業銀行，擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管（QFII）、合格境內機構投資者托管（QDII）、全國社會保障基金托管、保險資金托管、企業年金基金托管、存托憑證試點存托人等業務資格。 招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管核心價值，獨創“6S托管銀行”品牌體系，以“保護您的業務、保護您的財富”為歷史使命，不斷創新托管系統、服務和產品：在業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管業務綜合系統和“6心”托管服務標準，首家發布私募基金績效分析報告，開辦國內首個托管銀行網站，推出國內首個托管大數據平臺，成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、第一只FOF、第一只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資產、第一單TOT保管，實現從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變，得到了同業認可。 招商銀行資產托管業務持續穩健發展，社會影響力不斷提升,四度蟬聯獲《財資》“中國最佳托管專業銀行”。2016年6月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”，成為國內唯一獲得該獎項的托管銀行；“托管通”獲得國內《銀行家》2016中國金融創新“十佳金融產品創新獎”；7月榮膺2016年中國資產管理“金貝獎”“最佳資產托管銀行”。2017年6月招商銀行再度榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”；“全功能網上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國金融創新“十佳金融產品創新獎”；8月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”。2018年1月招商銀行榮膺中央國債登記結算有限責任公司“2017年度優秀資產托管機構”獎項；同月，招商銀行托管大數據平臺風險管理系統榮獲2016-2017年度銀監會系統“金點子”方案一等獎，以及中央金融團工委、全國金融青聯第五屆“雙提升”金點子方案二等獎；3月榮膺公募基金20年“最佳基金托管銀行”獎；5月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；12月榮膺2018東方財富風云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”獎。2019年3月招商銀行榮獲《中國基金報》“2018年度最佳基金托管銀行”獎；6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構”“中國最佳養老金托管機構”“中國最佳零售基金行政外包”三項大獎；12月榮獲2019東方財富風云榜“2019年度最佳托管銀行”獎。2020年1月，榮膺中央國債登記結算有限責任公司“2019年度優秀資產托管機構”獎項；6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構”“最佳公募基金托管機構”“最佳公募基金行政外包機構”三項大獎；10月榮獲《中國基金報》“2019年度最佳基金托管銀行”獎。2021年1月，榮膺中央國債登記結算有限責任公司“2020年度優秀資產托管機構”獎項；1月榮獲2020東方財富風云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎項；2021年10月，榮獲國新投資有限公司“2021年度優秀托管銀行獎”和《證券時報》“2021年度杰出資產托管銀行天璣獎”；2021年12月，榮獲《中國基金報》第三屆中國公募基金英華獎“2020年度最佳基金托管銀行”；2022年1月榮獲中央國債登記結算有限責任公司“2021年度優秀資產托管機構、估值業務杰出機構”。 （二）主要人員情況 繆建民先生，本行董事長、非執行董事，2020年9月起擔任本行董事、董事長。中央財經大學經濟學博士，高級經濟師。十九屆中央候補委員。招商局集團有限公司董事長。曾任中國人壽保險（集團）公司副董事長、總裁，中國人民保險集團股份有限公司副董事長、總裁、董事長，曾兼任中國人民財產保險股份有限公司董事長，中國人保資產管理有限公司董事長，中國人民健康保險股份有限公司董事長，中國人民保險（香港）有限公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養老保險有限責任公司董事長，中國人民人壽保險股份有限公司董事長。 王良先生，本公司執行董事、黨委書記、行長，兼任財務負責人、董事會秘書。中國人民大學碩士研究生學歷，高級經濟師。1995年6月加入本公司北京分行，自2001年10月起歷任本公司北京分行行長助理、副行長、行長，2012年6月任本公司行長助理兼任北京分行行長，2013年11月不再兼任本公司北京分行行長，2015年1月任本公司副行長，2016年11月至2019年4月兼任本公司董事會秘書，2019年4月起兼任本公司財務負責人，2021年8月起任本公司常務副行長兼任董事會秘書、公司秘書及香港上市相關事宜之授權代表，2022年4月18日起全面主持本公司工作，2022年5月19日起任本公司黨委書記，2022年6月15日起任本公司行長。兼任中國支付清算協會副會長、中國銀保監會數據治理高層指導協調委員會委員、中國銀行業協會中間業務專業委員會第四屆主任、中國金融會計學會第六屆常務理事。 汪建中先生，本行副行長。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月歷任本行長沙分行行長，總行公司銀行部副總經理，佛山分行籌備組組長，佛山分行行長，武漢分行行長；2013年12月至2016年10月任本行業務總監兼公司金融總部總裁，期間先后兼任公司金融綜合管理部總經理、戰略客戶部總經理；2016年10月至2017年4月任本行業務總監兼北京分行行長；2017年4月起任本行黨委委員兼北京分行行長。2019年4月起任本行副行長。 孫樂女士，招商銀行資產托管部總經理，碩士研究生畢業，2001年8月加入招商銀行至今，歷任招商銀行合肥分行風險控制部副經理、經理、信貸管理部總經理助理、副總經理、總經理、公司銀行部總經理、中小企業金融部總經理、投行與金融市場部總經理；無錫分行行長助理、副行長；南京分行副行長，具有20余年銀行從業經驗，在風險管理、信貸管理、公司金融、資產托管等領域有深入的研究和豐富的實務經驗。 （三）基金托管業務經營情況 截至2022年6月30日，招商銀行股份有限公司累計托管1086只證券投資基金。 （四）托管人的內部控制制度 1、內部控制目標 招商銀行確保托管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管制度，堅持守法經營、規范運作的經營理念；形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制，防范和化解經營風險，確保托管業務的穩健運行和托管資產的安全；建立有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業務穩健運行的風險控制制度，確保托管業務信息真實、準確、完整；確保內控機制、體制的不斷改進和各項業務制度、流程的不斷完善。 2、內部控制組織結構 招商銀行資產托管業務建立三級內部控制及風險防范體系： 一級內部控制及風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控制；二級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部設立稽核監察團隊，負責部門內部風險預防和控制； 三級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部在設置專業崗位時，遵循內控制衡原則，根據業務的風險程度制定相應監督制衡機制。 3、內部控制原則 （1）全面性原則。內部控制覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有團隊和崗位，并由全部人員參與。 （2）審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風險、審慎經營為出發點，體現“內控優先”的要求。 （3）獨立性原則。招商銀行資產托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立，不同托管資產之間、托管資產和自有資產之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門獨立于內部控制的建立和執行部門。 （4）有效性原則。內部控制有效性包含內部控制設計的有效性、內部控制執行的有效性。內部控制設計的有效性是指內部控制的設計覆蓋了所有應關注的重要風險，且設計的風險應對措施適當。內部控制執行的有效性是指內部控制能夠按照設計要求嚴格有效執行。 （5）適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業務風險管理的需要，并能夠隨著托管業務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行修訂和完善。 （6）防火墻原則。招商銀行資產托管部辦公場地與我行其他業務場地隔離，辦公網和業務網物理分離，部門業務網和全行業務網防火墻策略分離，以達到風險防范的目的。 （7）重要性原則。內部控制在實現全面控制的基礎上，關注重要托管業務重要事項和高風險環節。 （8）制衡性原則。內部控制能夠實現在托管組織體系、機構設置、權責分配及業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。 4、內部控制措施 （1）完善的制度建設。招商銀行資產托管部從資產托管業務內控管理、產品受理、會計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規章制度，保證資產托管業務科學化、制度化、規范化運作。 （2）業務信息風險控制。招商銀行資產托管部在數據傳輸和保存方面有嚴格的加密和備份措施，采用加密、直連方式傳輸數據，數據執行異地實時備份，所有的業務信息須經過嚴格的授權方能進行訪問。 （3）客戶資料風險控制。招商銀行資產托管部對業務辦理過程中獲取的客戶資料嚴格保密，除法律法規和其他有關規定、監管機構及審計要求外，不向任何機構、部門或個人泄露。 （4）信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統機房、權限管理實行雙人雙崗雙責，電腦機房24小時值班并設置門禁，所有電腦設置密碼及相應權限。業務網和辦公網、托管業務網與全行業務網雙分離制度，與外部業務機構實行防火墻保護，對信息技術系統采取兩地三中心的應急備份管理措施等，保證信息技術系統的安全。 （5）人力資源控制。招商銀行資產托管部通過建立良好的企業文化和員工培訓、激勵機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，有效的進行人力資源管理。 （五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序 根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關法律法規的規定及基金合同、托管協議的約定，對基金的投資運作進行必要的監督。 在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，基金托管人對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監督，對違反法律法規、基金合同的指令拒絕執行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管理人進行整改，整改的時限應符合法律法規及基金合同允許的調整期限?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對確認并以書面形式向基金托管人發出回函并改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。 第五部分相關服務機構 一、銷售機構 1、直銷機構 （1）鵬華基金管理有限公司直銷中心 1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺 辦公地址：深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層 聯系電話：0755-82021233 傳真：0755-82021155 聯系人：呂奇志 2）鵬華基金管理有限公司北京分公司 辦公地址：北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房 聯系電話：010-88082426 傳真：010-88082018 聯系人：張圓圓 3）鵬華基金管理有限公司上海分公司 辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈801B室 聯系電話：021-68876878 傳真：021-68876821 聯系人：李化怡 4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司 辦公地址：武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈2座709室 聯系電話：027-85557881 傳真：027-85557973 聯系人：祁明兵 5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司 辦公地址：廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元 聯系電話：020-38927993 傳真：020-38927990 聯系人：周櫻 （2）鵬華基金管理有限公司網上直銷渠道 網址：www.phfund.com.cn 2、其他銷售機構 （1）銀行銷售機構 1）交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號 法定代表人：任德奇 聯系人：高天 客戶服務電話：95559 網址：www.bankcomm.com 2）南京銀行股份有限公司 注冊地址：江蘇省南京市玄武區中山路288號 辦公地址：江蘇省南京市玄武區中山路288號 法定代表人：胡昇榮 客戶服務電話：95302 網址：www.njcb.com.cn 3）寧波銀行股份有限公司 注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 辦公地址：浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 法定代表人：陸華裕 聯系人：胡技勛 客戶服務電話：95574 網址：www.nbcb.com.cn 4）平安銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市深南東路5047號 辦公地址：深圳市深南東路5047號 法定代表人：謝永林 聯系人：張莉 客戶服務電話：95511-3 網址：bank.pingan.com 5）上海銀行股份有限公司 注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路168號 辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區銀城中路168號 法定代表人：金煜 聯系人：湯征程 客戶服務電話：95594 網址：www.bosc.cn 6）西安銀行股份有限公司 注冊地址：陜西省西安市高新路60號 辦公地址：陜西省西安市高新路60號 法定代表人：郭軍 客戶服務電話：40086-96779 網址：www.xacbank.com 7）興業銀行股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路154號中山大廈 辦公地址：上海市江寧路168號 法定代表人：呂家進 聯系人：劉玲 客戶服務電話：95561 網址：www.cib.com.cn 8）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：繆建民 聯系人：鄧炯鵬 客戶服務電話：95555 網址：www.cmbchina.com 9）中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京復興門內大街55號 辦公地址：北京復興門內大街55號 法定代表人：陳四清 聯系人：劉秀宇 客戶服務電話：95588 網址：www.icbc.com.cn 10）中國建設銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區金融大街25號 法定代表人：田國立 聯系人：王未雨 客戶服務電話：95533 網址：www.ccb.com 11）中國民生銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號 法定代表人：高迎欣 聯系人：穆婷 客戶服務電話：95568 網址：www.cmbc.com.cn 12）中國農業銀行股份有限公司 注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號 辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號 法定代表人：周慕冰 聯系人：邱澤濱 客戶服務電話：95599 網址：www.abchina.com 13）中國銀行股份有限公司 注冊地址：北京市復興門內大街1號 辦公地址：北京市復興門內大街1號 法定代表人：陳四清 聯系人：陳洪源 客戶服務電話：95566 網址：www.boc.cn 14）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街3號 辦公地址：北京市西城區金融大街3號 法定代表人：張金良 聯系人：李雪萍 客戶服務電話：95580 網址：www.psbc.com 15）中信銀行股份有限公司 注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街9號 辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座 法定代表人：李慶萍 聯系人：遲卓 客戶服務電話：95558 網址：www.citicbank.com （2）證券公司銷售機構 1）安信證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 法定代表人：黃炎勛 聯系人：陳劍虹 客戶服務電話：95517 網址：www.essence.com.cn 2）財通證券股份有限公司 注冊地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓 辦公地址：浙江省杭州市西湖區天目山路198號 法定代表人：陸建強 聯系人：陶志華 客戶服務電話：95336 網址：www.ctsec.com 3）長城國瑞證券有限公司 注冊地址：北京市西城區月壇大廈C座3層 辦公地址：北京市西城區月壇大廈C座3層 法定代表人：王勇 聯系人：布前 客戶服務電話：400-0099-886 網址：www.gwgsc.com 4）長城證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層辦公地址：深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層法定代表人：曹宏 聯系人：梁浩 客戶服務電話：95514 網址：www.cgws.com 5）長江證券股份有限公司 注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈 辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈 法定代表人：李新華 聯系人：奚博宇 客戶服務電話：95579/4008-888-999 網址：www.95579.com 6）大同證券有限責任公司 注冊地址：山西省大同市平城區迎賓街15號桐城中央21層 辦公地址：山西省太原市小店區長治路111號山西世貿中心A座F12、F13法定代表人：董祥 聯系人：薛津 客戶服務電話：4007121212 網址：www.dtsbc.com.cn 7）德邦證券股份有限公司 注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 辦公地址：上海市福山路500號城建國際中心29樓 法定代表人：武曉春 聯系人：李林 客戶服務電話：4008888128 網址：www.tebon.com.cn 8）東北證券股份有限公司 注冊地址：長春市生態大街6666號 辦公地址：長春市生態大街6666號 法定代表人：李福春 聯系人：安巖巖 客戶服務電話：95360 網址：www.nesc.cn 9）東方證券股份有限公司 注冊地址：上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈 辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層 法定代表人：潘鑫軍 聯系人：龔玉君 客戶服務電話：95503 網址：www.dfzq.com.cn 10）東海證券股份有限公司 注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 法定代表人：錢俊文 聯系人：王一彥 客戶服務電話：95531；400-8888-588 網址：www.longone.com.cn 11）東莞證券股份有限公司 注冊地址：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心 辦公地址：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心 法定代表人：陳照星（代） 聯系人：李榮 客戶服務電話：95328 網址：www.dgzq.com.cn 12）東吳證券股份有限公司 注冊地址：蘇州工業園區星陽街5號 辦公地址：蘇州工業園區星陽街5號 法定代表人：范力 聯系人：陸曉 客戶服務電話：95330 網址：www.dwzq.com.cn 13）東興證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 法定代表人：魏慶華 聯系人：夏銳 客戶服務電話：95309 網址：www.dxzq.net 14）光大證券股份有限公司 注冊地址：上海市新閘路1508號 辦公地址：上海市新閘路1508號 法定代表人：劉秋明 聯系人：郁疆 客戶服務電話：95525 網址：www.ebscn.com 15）廣發證券股份有限公司 注冊地址：廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 辦公地址：廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 法定代表人：孫樹明 聯系人：黃嵐 客戶服務電話：95575或（020）95575 網址：www.gf.com.cn 16）國都證券股份有限公司 注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 法定代表人：翁振杰 聯系人：黃靜 客戶服務電話：400-818-8118 網址：www.guodu.com 17）國金證券股份有限公司 注冊地址：四川省成都市東城根上街95號 辦公地址：四川省成都市東城根上街95號 法定代表人：冉云 聯系人：陳瑀琦 客戶服務電話：95310 網址：www.gjzq.com.cn 18）國聯證券股份有限公司 注冊地址：無錫市金融一街8號國聯金融大廈 辦公地址：無錫市金融一街8號國聯大廈 法定代表人：姚志勇 聯系人：祁昊 客戶服務電話：95570 網址：www.glsc.com.cn 19）國盛證券有限責任公司 注冊地址：江西省南昌市新建區子實路1589號 辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓法定代表人：徐麗峰 聯系人：占文馳 客戶服務電話：956080 網址：www.gszq.com 20）國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號 辦公地址：上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 法定代表人：賀青 聯系人：鐘偉鎮 客戶服務電話：95521/400-8888-666 網址：www.gtja.com 21）國新證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區車公莊大街4號2幢1層A2112室 辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈（未完）  |