英大領先回報 (000458): 英大領先回報混合型發起式證券投資基金招募說明書(更新)(2023年第1號)
原標題:英大領先回報 : 英大領先回報混合型發起式證券投資基金招募說明書(更新)(2023年第1號) 招募說明書（更新） （2023年第1號） 基金管理人：英大基金管理有限公司 基金托管人：廣發銀行股份有限公司 2023年2月 重要提示 英大領先回報混合型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2013年11月20日經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）證監許可〔2013〕1461號文準予公開募集。 英大基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“管理人”）保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本基金經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不預示未來表現?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I績并不構成對本基金業績表現的保證。 本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金的特定風險等。 本基金認購時承諾使用的發起資金，自《基金合同》生效之日起3年后可贖回。 投資有風險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同、基金產品資料概要。 本招募說明書所載內容截止日為2023年2月9日，有關財務數據和凈值表現數據截止日為2022年12月31日（財務數據未經審計）。本招募說明書已經基金托管人復核。 目錄 ........................................................................................................................ 一、緒言 1 ........................................................................................................................ 二、釋義 2 ............................................................................................................ 三、基金管理人 7 .......................................................................................................... 四、基金托管人 23 五、相關服務機構......................................................................................................27 .......................................................................................................... 六、基金的募集 41 ..................................................................................................七、基金合同的生效 42 ......................................................................................八、基金份額的申購與贖回 43 .......................................................................................................... 九、基金的投資 52 十、基金的業績..........................................................................................................63 ...................................................................................................... 十一、基金的財產 64 ..............................................................................................十二、基金資產的估值 65 ..........................................................................................十三、基金的收益與分配 70 ..........................................................................................十四、基金的費用與稅收 72 十五、基金的會計與審計..........................................................................................74 ..............................................................................................十六、基金的信息披露 75 .......................................................................................................... 十七、風險揭示 81 .................................................. 十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 83 ......................................................................................十九、基金合同的內容摘要 85 二十、基金托管協議的內容摘要............................................................................110 ........................................................................二十一、對基金份額持有人的服務 126 ........................................................................................二十二、其他應披露事項 129 ....................................................................二十三、招募說明書存放及查閱方式 132 .................................................................................................... 二十四、備查文件 133 一、緒言 《英大領先回報混合型發起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》（以下簡稱“《流動性風險管理規定》”）及其他有關規定以及《英大領先回報混合型發起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。 本招募說明書闡述了本基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。 本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。 本基金是根據本招募說明書所載明資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作出任何解釋或者說明。 本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會注冊?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 二、釋義 在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1、基金或本基金：指英大領先回報混合型發起式證券投資基金 2、基金管理人：指英大基金管理有限公司 3、基金托管人：指廣發銀行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《英大領先回報混合型發起式證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充 5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《英大領先回報混合型發起式證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充6、招募說明書：指《英大領先回報混合型發起式證券投資基金招募說明書》及其更新 7、基金份額發售公告：指《英大領先回報混合型發起式證券投資基金基金份額發售公告》 8、法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 9、《基金法》：指2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議通過，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時作出的修訂 10、《銷售辦法》：指中國證監會2011年6月9日頒布、同年10月1日 實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂11、《信息披露辦法》：指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 12、《運作辦法》：指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日 實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂13、《流動性風險管理規定》：指中國證監會2017年8月31日頒布、2017年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂 14、中國證監會：指中國證券監督管理委員會 15、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會 16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人 17、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 19、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 20、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人 22、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務 23、銷售機構：指英大基金公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構 24、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等25、登記機構：指辦理登記業務的機構?；鸬牡怯洐C構為英大基金管理有限公司 26、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶 27、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶 28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，并獲得中國證監會書面確認的日期 29、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過3個月 31、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限 32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 33、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 34、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日） 35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 37、《業務規則》：指《英大基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守 38、認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為 39、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為 40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 41、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 42、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作 43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一開放日基金總份額的10% 45、元：指人民幣元 46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約 47、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和 48、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值 49、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數50、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程 51、指定媒介：指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱指定報刊）及指定互聯網網站（以下簡稱指定網站，包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站）等媒介 52、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。 52、發起式基金：指符合中國證監會發布的《關于增設發起式基金審核通道有關問題的通知》等規定，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理承諾認購一定金額并持有一定期限的證券投資基金53、發起資金：指按照中國證監會2012年6月21日頒布、同日實施的《關于增設發起式基金審核通道有關問題的通知》，由基金管理公司使用股東資金、公司固有資金，或公司高級管理人員、基金經理（可以包括基金經理之外的投研人員）等人員出資認購發起式基金份額的資金總額 54、擺動定價機制：是指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待 55、流動性受限資產：是指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 56、基金產品資料概要：指《英大領先回報混合型發起式證券投資基金基金產品資料概要》及其更新 三、基金管理人 一、基金管理人概況 公司名稱：英大基金管理有限公司 公司住所：北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心西塔22樓2201 辦公地址：北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心西塔22樓2201 郵政編碼：100020 法定代表人：馬曉燕（工商變更手續正在辦理中） 聯系人：顧詩 聯系電話：400-890-5288、010-57835666 成立時間：2012年8月17日 批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可〔2012〕759號 組織形式：有限責任公司（法人獨資） 注冊資本：11.46億元人民幣 存續期間：持續經營 二、基金管理人基本情況 英大基金管理有限公司（以下簡稱“英大基金”）成立于2012年8月17日，注冊資本金11.46億元，是國網英大國際控股集團有限公司的全資子公司，實際控制人為國家電網有限公司。英大基金依托股東優勢，堅持市場化發展方向，立足新發展階段、貫徹新發展理念，根植主業、服務實業、堅持能源特色、努力創造價值，積極構建規模、速度、結構、質量、效益、安全“六統一”的新發展格局，致力于為客戶提供卓越的資產管理服務。 截至2022年末，公司全口徑管理資產規模站穩千億平臺，主動管理能力與業務規模同步提升，依托高效的決策機制、專業的投研團隊、嚴謹的風控體系，力爭成為具有核心競爭力、受人尊敬、業內領先的專業財富管理公司，先后榮獲“最具成長潛力基金公司”“杰出新銳基金公司”等獎項。 截至2022年12月31日，本公司管理英大純債債券型證券投資基金、英大領先回報混合型發起式證券投資基金、英大現金寶貨幣市場基金、英大國企改革主題股票型證券投資基金、英大靈活配置混合型發起式證券投資基金、英大策略優選混合型證券投資基金、英大睿鑫靈活配置混合型證券投資基金、英大睿盛靈活配置混合型證券投資基金、英大通盈純債債券型證券投資基金、英大安惠純債債券型證券投資基金、英大安鑫66個月定期開放債券型證券投資基金、英大智享債券型證券投資基金、英大通惠多利債券型證券投資基金、英大穩固增強核心一年持有期混合型證券投資基金、英大中證ESG120策略指數證券投資基金、英大安盈30天滾動持有債券型發起式證券投資基金、英大安益中短債債券型證券投資基金、英大安悅純債債券型證券投資基金、英大中證同業存單AAA指數7天持有期證券投資基金、英大通佑純債一年定期開放債券型證券投資基金、英大延福養老目標日期2040三年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）、英大安旸純債債券型證券投資基金22只開放式證券投資基金，同時，管理多個特定客戶資產投資組合。 三、主要人員情況 1、基金管理人董事會成員 范育暉先生：職工董事，自2023年1月13日起代為履行董事長職務。自2020年12月28日起在英大基金任職，研究生學歷，碩士學位?，F任英大基金管理有限公司總經理、黨總支副書記。歷任中國電力信托投資有限公司信貸部、證券部職員，天津證券營業部交易部副經理、經理，天津證券營業部副總經理，北京證券營業部副總經理，中國電力財務有限公司債券基金部副主任、投資銀行部副主任，上海國電投資有限公司總經理，中國電力財務有限公司監察室主任、投資銀行部主任、投資管理部主任，華北分公司總經理，英大基金副總經理、黨總支委員，英大基金管理有限公司總經理、黨總支副書記兼英大資本管理有限公司執行董事。 張彤宇先生：董事，自2019年8月25日起任職，本科學歷，碩士學位，高級會計師?，F任國網英大股份有限公司董監部高級總監，兼任英大國際信托有限責任公司董事、上海迪威行置業發展有限公司董事，國網英大股份有限公司職工監事。歷任東北電業管理局第四工程公司財務科、東北電力集團公司財務部專項基金處、遼寧省電力公司財務部資產資金處、國家電力公司財務部綜合處職員，國家電網公司財務部財務管理處副處長、預算處副處長、金融資產管理部稽審處副處長、處長，國網資產管理有限公司合規與風險處處長，英大國際控股集團有限公司法律合規部主任、風險管理部主任，國網英大國際控股集團有限公司風險管理部主任、資產管理業務部主任。 馬濤先生：董事，自2020年12月28日起任職，研究生學歷，碩士學位，高級經濟師?，F任國網英大國際控股集團有限公司資管部主任。歷任渤海證券股份有限公司研究所行業研究員、廣發證券股份有限公司發展研究中心行業研究員、國網英大國際控股集團有限公司投資管理部經理、高級經理，計劃投資部高級經理、主任助理，發展策劃部主任助理，發展策劃部（引戰與上市工作辦公室）副主任、國網英大國際控股集團有限公司投資管理部副主任。 馬筱琳女士：獨立董事，自2017年11月29日起任職，研究生學歷，碩士學位，高級經濟師?，F任廣州資產管理有限公司北京辦投研顧問。歷任首鋼公司自動化研究所技術貿易翻譯，中國國際貿易中心管理部部門經理，中國國際期貨經紀有限公司國際交易員、客戶經理，中國工商銀行總行投資銀行部、投行研究中心副處長、研究發展部資深經理、新興際華融資租賃有限公司融資租賃風險部風險管理總監。 賀強先生：獨立董事，自2020年12月28日起任職，本科學歷，學士學位，教授?，F任中央財經大學金融學院教授、證券期貨研究所所長。長期從事金融與證券的教學和研究工作，具有深厚的金融理論功底和豐富的資本市場實踐經驗。先后發表論文、論著500余篇，國家級、省部級與其他課題20余項，出版專著、教材40余部。參與了全國人大財經委《證券法》《基金法》的起草與修改工作。 宋國良先生：獨立董事，自2020年12月28日起任職，研究生學歷，經濟學博士?，F任對外經濟貿易大學金融學院教授、對外經濟貿易大學金融產品與投資研究中心主任。曾任中國證監會研究信息部研究員，司法部中國律師事務中心律師，瑞士信貸第一波士頓投資銀行中國業務副總裁，中國金融學院副教授等職務。 2、基金管理人監事會成員 松芙蓉女士：監事會主席，自2020年12月28日起任職，本科學歷，學士學位，正高級會計師?，F任國網英大國際控股集團有限公司副總審計師兼審計部主任、風險管理部主任。歷任貴州省電力建設第一工程公司財務部出納、核算主管，貴州省電力公司財務資產部資金、電價主管，貴州省貴陽市北供電局電費室主任，長安保險經紀有限公司財務部財務主管，國家電網人壽保險公司籌備組財務會計小組組員，英大泰和人壽保險股份有限公司財務會計部財務管理處處長、財務會計部主任助理，英大國際控股集團有限公司財務資產部職員、主任助理，國網英大國際控股集團有限公司財務資產部主任助理、審計部主任助理、審計部副主任等職務。 李婷女士：職工監事，自2020年12月28日起任職，研究生學歷，碩士學位?，F任英大基金管理有限公司基金運營部總經理。曾任職英大證券計劃財務部預算管理、會計核算，英大基金運營部資金清算、TA、基金會計，綜合管理部財務負責人、副總經理兼財務負責人、副總經理，基金運營部副總經理、總經理、風險管理部總經理等職務。 李莉女士：職工監事，自2022年8月3日起任職，本科學歷，學士學位。 現任英大基金管理有限公司人力資源部副主任。曾任武漢吉隆過濾集團市場部市場內務、主管，泰康人壽湖北分公司營銷服務部代理人、業務主任、兼職講師，泰康人壽總公司員工福利計劃事業部職場營銷組長，泰康養老總公司人力資源部培訓管理、招聘、員工關系、薪酬福利，英大財險北京分公司人事行政部薪酬福利、績效考核、人資板塊負責人，英大基金管理有限公司綜合管理部（董監辦）薪酬績效、主任助理等職務。 3、公司高級管理人員 范育暉先生：總經理，自2020年1月7日起任職，研究生學歷，碩士學位。 自2023年1月13日起代為履行董事長職務，兼任英大基金管理有限公司職工董事、黨總支副書記。歷任中國電力信托投資有限公司信貸部、證券部職員，天津證券營業部交易部副經理、經理，天津證券營業部副總經理，北京證券營業部副總經理，中國電力財務有限公司債券基金部副經理、投資銀行部副主任，上海國電投資有限公司總經理，中國電力財務有限公司監察室主任、投資銀行部主任、投資管理部主任，華北分公司總經理，英大基金副總經理、黨總支委員，英大基金管理有限公司總經理、黨總支副書記兼英大資本管理有限公司執行董事。 岳喜偉先生：副總經理，自2020年12月8日起任職，研究生學歷，博士學位?，F兼任英大基金管理有限公司財務負責人、黨總支委員、工會主席。歷任中共山東省委黨?！缎畔⑴c資料》編輯部編輯，國家電網公司金融資產管理部合規與風險處四級職員，國網資產管理有限公司合規與風險處四級職員，英大國際控股集團有限公司風險管理部四級職員，國網英大國際控股集團有限公司風險管理部高級經理、風險管理部總監、風險管理部主任助理、審計部主任助理、審計部副主任，英大基金管理有限公司總經理助理兼財務總監，英大基金管理有限公司總經理助理兼財務總監、產品市場部總經理，英大基金管理有限公司副總經理兼財務負責人、產品市場部總經理。 張大錚先生：副總經理，自2020年12月8日起任職，研究生學歷，碩士學位?，F兼任英大基金管理有限公司黨總支委員、基金經理。歷任中銀國際證券有限責任公司高級分析員，中國國際金融有限公司固定收益部副總經理、資產管理部副總經理，摩根士丹利華鑫基金管理有限公司助理總經理、固定收益投資部總監，民生基金管理有限公司（籌）副總裁，英大基金管理有限公司總經理助理（投資總監）兼固定收益部總經理、基金經理，英大基金管理有限公司副總經理兼固定收益部總經理、基金經理。 黨晶先生：副總經理，自2022年3月11日起任職，研究生學歷，博士學位?，F兼任英大基金管理有限公司黨總支委員、北京英大資本管理有限公司執行董事。歷任國網資產管理有限公司發展策劃部職員，國網英大國際控股集團有限公司投資管理部高級主管、經理，深圳英大資本管理有限公司能源及軍工部副總經理（主持工作）、總經理，英大基金管理有限公司互聯網金融部、銷售服務部、機構業務部（電商業務部）、專戶投資部總經理，北京英大資本管理有限公司總經理，英大基金管理有限公司總經理助理機構業務部總經理、總經理助理、總經理助理兼渠道業務部總經理、總經理助理，代行北京英大資本管理有限公司總經理職責、代行合規負責人職責。 湯戈先生：權益投資總監（履行高級管理人員職務），2020年12月8日起任職，研究生學歷，碩士學位?，F兼任英大基金管理有限公司權益投資部總經理、基金經理。歷任國泰君安證券公司企業融資部、大企業戰略合作部項目經理，國信證券有限公司投資研究總部行業研究員，華西證券有限責任公司投資研究總部高級研究員，英大泰和人壽保險股份有限公司投資管理部總經理助理兼權益投資處處長、投資管理部副總經理，英大保險資產管理有限公司首席策略師兼組合管理部總經理，泛海股權投資管理有限公司助理總裁兼證券投資部總經理，泛海投資集團有限公司助理總裁兼民豐資本投資管理有限公司副總經理，北京英大資本管理有限公司執行董事，代行總經理職責、代行合規負責人職責。 4、督察長 劉康喜先生：督察長。自2019年10月14日起任職，研究生學歷，碩士學位?，F兼任英大基金管理有限公司黨總支委員、北京英大資本管理有限公司監事。曾任職于中共北京市懷柔區紀委、監察局，北京市法律援助中心，中國證監會北京監管局，英大基金管理有限公司監察稽核部副總經理（主持工作）、監察稽核部總經理、督察長兼監察稽核部總經理。 5、基金經理 霍達先生，中國人民大學軟件工程專業碩士，現任英大基金管理有限公司權益投資部基金經理，曾任北京許繼電氣有限公司研發部軟件工程師，北京同瑞匯金投資管理有限責任公司研究部研究員、研究總監，泛海股權投資管理有限公司證券投資部高級研究員，民豐資本投資管理有限公司投資研究部高級研究員，2020年8月加入英大基金管理有限公司，歷任研究發展部研究員、權益投資部基金經理助理。 本基金歷任基金經理：趙強（自2014年3月5日起任，2015年4月28日 離任）、秦嶺（自2014年3月5日起任，2015年7月16日離任）、周木林（自2015年7月8日起任，2016年7月27日離任）、劉杰（自2016年7月29日起任，2017年8月22日離任）、袁忠偉（自2015年7月8日起任，2019年11月25日離任）。鄭中華先生，自2019年11月25日起至2023年2月8日擔任本基金基金經理。 6、投資決策委員會委員名單 公司的投資決策委員會成員姓名及職務如下： （1）公募基金固收業務投資決策委員會 主任委員：張大錚 一般委員：劉家睿、董大鵬、石茜虹、易祺坤、呂一楠、韓坪 秘 書：張婧珣 上述人員之間無近親屬關系。 （2）公募基金權益業務投資決策委員會 主任委員：湯戈 一般委員：劉家睿、董大鵬、石茜虹、張媛、霍達、姜昊晨 秘 書：魚翔 上述人員之間無近親屬關系。 四、基金管理人的權利和義務 1、基金管理人的權利 根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限于： （1）依法募集基金； （2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產； （3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用； （4）銷售基金份額； （5）召集基金份額持有人大會； （6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益； （7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人； （8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理； （9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基金合同》規定的費用； （10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利； （13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為； （15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構； （16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶的業務規則； （17）在符合有關法律法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則，在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式； （18）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 2、基金管理人的義務 根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于： （1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜； （2）辦理基金備案手續； （3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產； （4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產； （5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資； （6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；（7）依法接受基金托管人的監督； （8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格； （9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告； （10）編制季度、中期和年度基金報告； （11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務； （12）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益； （14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項； （15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上； （17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配； （19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人； （20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除； （21）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任； （23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為； （24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人； （25）執行生效的基金份額持有人大會的決議； （26）建立并保存基金份額持有人名冊； （27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 五、基金管理人承諾 1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生； 2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》的行為，并承諾建立健全的內部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生： （1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資； （2）不公平地對待其管理的不同基金財產； （3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失； （5）將基金用于下列投資或者活動： 1）承銷證券； 2）違反規定向他人貸款或者提供擔保； 3）從事承擔無限責任的投資； 4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外； 5）向其基金管理人、基金托管人出資； 6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。 法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人履行適當程序后，本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。 3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：（1）越權或違規經營； （2）違反基金合同或托管協議； （3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益； （4）在向中國證監會報送的資料中弄虛作假； （5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管； （6）玩忽職守、濫用職權； （7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息； （8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；（10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序； （11）貶損同行，以提高自己； （12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分； （13）以不正當手段謀求業務發展； （14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象； （15）其他法律、行政法規禁止的行為。 4、基金經理承諾： （1）依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益； （2）不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益； （3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密以及尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息； （4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 六、基金管理人的風險管理和內部控制體系 1、風險管理理念與目標 （1）確保合法合規經營； （2）防范和化解風險； （3）提高經營效率； （4）保護投資者和股東的合法權益。 2、風險管理措施 （1）建立健全公司組織架構； （2）樹立監察稽核功能的權威性和獨立性； （3）加強內控培訓，培養全體員工的風險管理意識和監察文化； （4）制定員工行為規范和紀律程序； （5）建立崗位分離制度； （6）建立危機處理和災難恢復計劃。 3、風險管理和內部控制的原則 （1）全面性原則：公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節； （2）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金財產、自有資產、其他資產的運作應當分離； （3）相互制約原則：公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約機制，建立不同崗位之間的制衡體系； （4）定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性； （5）防火墻原則：基金財產、公司自有資產、其他資產的運作應當嚴格分開并獨立核算。 4、內部控制體系 （1）內部控制的組織架構 1）董事會風險管理與審計委員會：負責對公司基金業務運作的合法性、合規性進行檢查和評估；及時發現公司經營過程中存在的問題及不規范的行為和事項，按照公司章程的規定予以記錄、評估及報告；對公司監察稽核制度的有效性進行評價；監督公司的財務狀況，審查公司的財務報表，評估公司的財務表現，保證公司的財務運作符合法律的要求和通行的會計標準；對公司風險管理制度進行評價，草擬公司風險管理戰略，對公司風險管理制度的實施進行檢查，評估公司風險管理狀況；董事會授予的其他職權。 2）風險控制委員會：風險控制委員會貫徹執行公司內部風險控制制度，并對公司經營管理和運營過程中存在的風險隱患或出現的風險問題進行管理和控制。風險控制委員會的主要職責為：聽取公司運營管理各業務條線的業務匯報，對公司各業務條線存在的風險事項進行討論并提出解決意見建議，指導、協調和監督各職能部門和各業務條線開展風險控制工作；制訂相關風險控制政策，審批風險控制重要流程和風險敞口管理體系，并與公司整體業務發展戰略和風險承受能力相一致；識別公司各項業務所涉及的各類重大風險，對重大事件、重大決策和重要業務流程的風險進行評估，制定重大風險的解決方案；識別和評估新產品、新業務的新增風險，并制定控制措施；重點關注內控機制薄弱環節和可能給公司帶來重大損失的事件，提出控制措施和解決方案；根據公司風險控制總體策略和各職能部門與業務單元職責分工，組織實施風險應對方案。 3）投資決策委員會：投資決策委員會是公司投資管理的最高決策機構，負責制定投資的投資目標、總體計劃、投資策略等重大事項的決策，確定對基金經理/投資經理的授權，審批超過基金經理/投資經理投資權限的投資計劃。投資決策委員會由公募基金投資決策委員會（以下簡稱“公募投決會”）和私募資產管理業務投資決策委員會（以下簡稱“私募投決會”）組成，公募投決會包括公募基金固收業務投資決策委員會（以下簡稱“固收投決會”）和公募基金權益業務投資決策委員會（以下簡稱“權益投決會”），分別是公司公募基金固收業務投資管理、公募基金權益業務投資管理的最高決策機構，私募投決會是公司私募資產管理業務的最高決策機構。 4）督察長：督察長堅持原則、獨立客觀，以保護基金份額持有人利益為根本出發點，公平對待全體投資人。督察長的主要職責為：對公司經營和管理、基金運作遵規守法、風險控制情況進行內部監控和檢查；對公司各項制度的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監控和檢查；就以上監控和檢查中發現的問題向經營層通報并提出整改和處理意見；定期向董事會提交工作報告；審核監察稽核部的工作報告。 5）監察稽核部、風險管理部：監察稽核部是公司內部負責監察稽核、內控合規、風險控制的部門，依照國家有關法律法規、監管精神和公司相關規章制度所規定的職責、權限、方法和程序獨立開展工作，負責對公司各部門和全體員工的監察稽核工作。監察稽核部獨立于其它部門，對督察長負責，在督察長領導下進行監察稽核工作。風險管理部門獨立于業務體系匯報路徑，在督察長領導下進行風險控制工作。風險管理部門對公司的風險控制承擔獨立評估、監控、檢查和報告職責。風險管理部門在其權限和職責范圍內，在公司經營運作和投資管理的各個階段、各個方面和各個環節上負責風險控制工作的具體實施。 （2）內部控制的原則 公司的內部控制遵循以下原則： 1）健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節； 2）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行； 3）獨立性原則：公司設立獨立的法律、監察稽核部，法律、監察稽核部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查；4）相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡；5）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。 公司制訂內部控制制度遵循以下原則： 1）合法合規性原則：公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定； 2）全面性原則：內部控制制度涵蓋公司管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞； 3）審慎性原則：制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點； 4）適時性原則：內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。 （3）內部風險控制措施 建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系和完善的內部控制制度。公司成立以來，根據中國證監會的要求，建立了科學合理的層次分明的內控組織架構、控制程序和控制措施以及控制職責在內的運行高效、嚴密的內部控制體系。通過不斷地對內部控制制度進行修改，公司已初步形成了較為完善的內部控制制度。 建立健全了管理制度和業務規章：公司建立了包括風險管理制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以及包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等，從基本管理制度和業務流程上進行風險控制。 建立了崗位分離、相互制衡的內控機制：公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制度，實現了基金投資與交易，交易與清算，公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度，形成了不同崗位之間的相互制衡機制，從崗位設置上減少和防范操作及操守風險。 建立健全了崗位責任制：公司通過建立健全了崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗位職責和風險管理責任。 構建風險管理系統：公司通過建立風險評估、預警、報告和控制以及監督程序，并經過適當的控制流程，定期或實時對風險進行評估、預警、監督，從而確認、評估和預警與公司管理及基金運作有關的風險，通過順暢的報告渠道，對風險問題進行層層監督、管理、控制，使部門和管理層及時把握風險狀況并快速做出風險控制決策。建立自動化監督控制系統：公司啟用了電子化投資、交易系統，對投資比例進行限制，將有效地防止合規性運作風險和操作風險。 使用數量化的風險管理手段：采用數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、規避和控制，盡可能減少損失。 提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工具有較高的職業水準，從培養職業化專業理財隊伍角度控制職業化問題帶來的風險。 5、基金管理人關于內部合規控制聲明書 本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確； 本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情況 （一）基本情況 名稱：廣發銀行股份有限公司 住所：廣州市越秀區東風東路713號 辦公地址：北京市西城區菜市口大街1號院2號樓信托大廈 法定代表人：王凱 成立時間：1988年7月8日 組織形式：股份有限公司 注冊資本：197億人民幣 存續期間：持續經營 基金托管資格批文及文號：中國證監會、中國銀監會《關于核準廣東發展銀行證券投資基金托管資格的批復》，證監許可[2009]363號 聯系人：盧曉晨 聯系電話：（010）65169644 廣發銀行股份有限公司成立于1988年，是國務院和中國人民銀行批準成立的我國首批股份制商業銀行之一，總部設于廣東省廣州市，注冊資本197億元。 三十二年來，廣發銀行櫛風沐雨，艱苦創業，以自己不斷壯大的發展歷程，見證了中國經濟騰飛和金融體制改革的每一個腳印。 截至2021年12月31日，廣發銀行總資產3.36萬億元、總負債3.13萬億元、實現營業收入749.05億元，凈利潤174.76億。 （二）主要人員情況 廣發銀行股份有限公司總行設資產托管部，是從事資產托管業務的職能部門，內設客戶營銷處、保險與期貨業務處、增值與外包業務處、業務運行處、內控與綜合管理處，部門全體人員均具備本科以上學歷和基金從業資格，部門經理以上人員均具備研究生以上學歷。 部門負責人蔣柯先生，經濟學碩士，高級經濟師，從事托管工作二十余年，托管經驗豐富。曾擔任大型國有商業銀行資產托管部托管業務運作中心副處長、全球資產托管處副處長、全球資產托管處副處長（主持工作）等職務。曾被中國證券業協會聘任為證券投資基金估值工作小組組長。2015年1月，經中國證監會核準資格，任廣發銀行資產托管部副總經理，2018年7月任廣發銀行資產托管部總經理。 部門負責人胡杰先生,工商管理碩士，從事銀行資管業務管理工作十八年，資管行業經驗豐富。曾任頭部大型基金管理有限公司理財中心總經理、機構理財部副總裁，私募股權公司高管，大型股份商業銀行北京分行歷任支行副行長、行長，二級分行副行長等職務。2019年加入廣發銀行，2021年1月，經中國證監會核準資格，任廣發銀行資產托管部副總經理。 （三）基金托管業務經營情況 廣發銀行股份有限公司于2009年5月4日獲得中國證監會、銀監會核準開辦證券投資基金托管業務，基金托管業務批準文號：證監許可[2009]363號。截至2022年12月31日，托管資產規模37,682.29億元，其中托管63只證券投資基金，規模3,449.83億元。廣發銀行建立了一只優秀、專業的托管業務團隊，保證了托管服務水準在行業的領先地位。目前，廣發銀行資產托管業務建立了完善的產品線，產品涵蓋證券投資基金、基金公司客戶特定資產管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、保險資金托管、股權投資基金、產業基金、信托計劃、銀行理財產品、QDII托管、交易資金托管、專項資金托管、中介資金托管等，能為托管產品提供全面的托管服務。 二、基金托管人的內部控制制度 （一）內部控制目標 嚴格遵守國家有關托管業務的法律、法規、規章、行政性規定、行業準則和行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金資產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。 （二）內部控制組織結構 廣發銀行股份有限公司總行下設資產托管部，是全行資產托管業務的管理和運營部門，專設內控與綜合管理處，配備了專職內部監察稽核人員，負責托管業務的內部控制和風險管理工作，具有獨立行使監督稽核工作的職權和能力。 （三）內部風險控制原則 資產托管部建立了托管系統和完善的制度控制體系。制度體系包含管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程，可以保證托管業務的規范操作和順利進行；業務人員具備從業資格；業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業務實現自動化操作，防止人為事故的發生，技術系統完整、獨立。 三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序 基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定，基金托管人對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和運作的事項，對基金管理人進行業務監督、核查。 （一）監督方法 依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所托管基金的投資運作。利用資產托管業務基金監督系統，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監督，并定期編寫基金投資運作監督報告，報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。 （二）監督流程 1、每工作日按時通過基金監督子系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控，發現投資比例超標等異常情況，向基金管理人發出書面通知，與基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監會。 2、收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及交易對手等內容進行合法合規性監督。 3、根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金投資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價，報送中國證監會。 4、通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證，并及時報告中國證監會。 五、相關服務機構 一、基金份額發售機構 1、直銷機構 名稱：英大基金管理有限公司 公司住所：北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心西塔22樓2201 辦公地址：北京市朝陽區東三環中路1號環球金融中心西塔22樓2201 郵政編碼：100020 法定代表人：馬曉燕（工商變更手續正在辦理中） 成立時間：2012年8月17日 批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監許可〔2012〕759號 組織形式：有限責任公司（法人獨資） 注冊資本：11.46億元 存續期間：持續經營 電話：（010）57835666，400-890-5288 傳真：（010）59112222 聯系人：顧詩 網址：www.ydamc.com 2、代銷機構 （1）廣發銀行股份有限公司 住所：廣州市越秀區東風東路713號 辦公地址：北京市西城區菜市口大街1號院2號樓信托大廈 法定代表人：王凱 客戶服務電話：95508 網址：www.cgbchina.com.cn （2）中國建設銀行股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區金融大街25號 法定代表人：田國立 客戶服務電話：95533 網址：www.ccb.com （3）華夏銀行股份有限公司 住所：北京市東城區建國門內大街22號 辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號 法定代表人：李民吉 客戶服務電話：95577 網址：www.hxb.com.cn （4）英大證券有限責任公司 住所：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層 辦公地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層 法定代表人：段光明 客戶服務電話：400-0188-688 網址：www.ydsc.com.cn （5）中信證券股份有限公司 住所：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人：張佑君 客戶服務電話：95548 網址：www.cs.ecitic.com （6）中信證券（山東）有限責任公司 住所：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 法定代表人：陳佳春 客戶服務電話：95548 網址：sd.citics.com （7）國泰君安證券股份有限公司 住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓 法定代表人：賀青 客戶服務電話：95521 網址：www.gtja.com （8）海通證券股份有限公司 住所：上海市廣東路689號 辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈 法定代表人：周杰 客戶服務電話：95553 網址：www.htsec.com （9）中國銀河證券股份有限公司 注冊地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101 辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈 法定代表人：陳亮 客戶服務電話：95551 網址：www.chinastock.com.cn （10）中信建投證券股份有限公司 住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號 法定代表人：王常青 客戶服務電話：95587 網址：www.csc108.com （11）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區福田街道福華一路111號 辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號 法定代表人：霍達 客戶服務電話：95565 網址：www.cmschina.com.cn （12）平安證券股份有限公司 住所：深圳市福田區益田路5023號平安金融中心B座22-25層 辦公地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20樓 法定代表人：何之江 客戶服務電話：95511-8 網址：www.stock.pingan.com （13）中山證券有限責任公司 住所：深圳市南山區粵海街道蔚藍海岸社區創業路1777號海信南方大廈21層、22層 辦公地址：深圳市南山區粵海街道蔚藍海岸社區創業路1777號海信南方大廈21層、22層 法定代表人：吳小靜 客戶服務電話：95329 網址：www.zszq.com.cn （14）北京展恒基金銷售股份有限公司 注冊地址：北京市朝陽區安苑路11號西樓6層604、607 辦公地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓6層10B-11 法定代表人：閆振杰 客戶服務電話：4008188000 網址：www.myfund.com （15）北京增財基金銷售有限公司 注冊地址：北京市西城區德勝門外大街83號4層407 辦公地址：北京市西城區德勝門外大街83號4層407 法定代表人：劉潔 客戶服務電話：010-67000988轉6004 網址：www.zcvc.com.cn （16）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司 注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室辦公地址：浙江省杭州市西湖區西溪路569號螞蟻A空間9號樓小郵局 法定代表人：王珺 客戶服務電話：4000-766-123 網址：www.antfin.com （17）一路財富（北京）基金銷售有限公司 注冊地址：北京市海淀區寶盛南路1號院20號樓9層101-14 辦公地址：北京市海淀區寶盛南路1號院20號樓9層101-14 法定代表人：吳雪秀 客戶服務電話：400-001-1566 網址：www.yilucaifu.com （18）上海長量基金銷售有限公司 注冊地址：浦東新區高翔路526號2幢220室 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：張躍偉 客戶服務電話：400-089-1289 官網：www.erichfund.com （19）上海好買基金銷售有限公司 注冊地址：上海市虹口區東大名路501號6211單元 辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區張楊路500號10樓 法定代表人：陶怡 客戶服務電話：400-700-9665 網址：www.ehowbuy.com （20）上海天天基金銷售有限公司 注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2樓二層 辦公地址：上海市徐匯區龍田路190號2樓二層 法定代表人：其實 客戶服務電話：400-181-8188 網址：www.1234567.com.cn （21）深圳眾祿基金銷售股份有限公司 注冊地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 辦公地址：廣東省深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 法定代表人：薛峰 客戶服務電話：4006-788-887 網址：www.zlfund.cn （22）北京懶貓基金銷售有限公司 注冊地址：北京市石景山區金府路32號院3號樓9層940室 辦公地址：朝陽區東三環北路38號安聯大廈901 法定代表人：陳雯 客戶服務電話：4001-500-882 網址：www.lanmao.com （23）北京匯成基金銷售有限公司 注冊地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2 辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2 法定代表人：王偉剛 客戶服務電話：400-619-9059 網址：www.hcfunds.com （24）珠海盈米基金銷售有限公司 注冊地址：珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室 辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東路1號保利國際廣場南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 客戶服務電話：020-89629066 官網：www.qieman.com （25）大同證券有限責任公司 注冊地址：山西省大同市城區迎賓街15號桐城中央21層 辦公地址：山西省太原市小店區長治路世貿中心12層 法定代表人：董祥 客服電話：4007121212 官網：www.dtsbc.com.cn （26）大連網金基金銷售有限公司 注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 法定代表人：樊懷東 客戶服務電話：4000-899-100 網址：www.yibaijin.com （27）南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號 辦公地址：南京市玄武區蘇寧大道1-5號 法定代表人：錢燕飛 客戶服務電話：95177 網址：www.snjijin.com （28）中證金牛(北京)基金銷售有限公司 注冊地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室 辦公地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室 法定代表人：錢昊旻 客戶服務電話：4008-909-998 網址：www.jnlc.com （29）中信期貨有限公司 住所：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層 辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層 法定代表人：張皓 客戶服務電話：400-990-8826 網址：www.citicsf.com （30）開源證券股份有限公司 住所：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 辦公地址：陜西省西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 法定代表人：李剛 客戶服務電話：95325 網址：www.kysec.cn （31）萬聯證券股份有限公司 住所：廣州市天河區珠江東路11號18、19樓全層 辦公地址：廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層 法定代表人：王達 客戶服務電話：95322 網址：www.wlzq.com.cn （32）湘財證券股份有限公司 住所：長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 辦公地址：長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 法定代表人：高振營 客戶服務電話：95351 網址：www.xcsc.com （33）陽光人壽保險股份有限公司 注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 法定代表人：李科 客戶服務電話：95510 網址：life.sinosig.com （34）聯儲證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓 辦公地址：深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈9樓 法定代表人：呂春衛 客戶服務電話：400-620-6868 網址：www.lczq.com （35）上?；匣痄N售有限公司 注冊地址：上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503 法定代表人：王翔 客戶服務電話：400-820-5369 網址：www.jiyufund.com.cn （36）上海陸金所基金銷售有限公司 注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區源深路1088號7層(實際樓層6層)辦公地址：(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1333號14樓09單元 法定代表人：陳祎彬 客戶服務電話：400-821-9031 網址：www.lufunds.com （37）嘉實財富管理有限公司 注冊地址：海南省三亞市天涯區鳳凰島1號樓7層710號 辦公地址：海南省三亞市天涯區鳳凰島1號樓7層710號 法定代表人：張峰 客戶服務電話：400-021-8850 網址：www.harvestwm.cn （38）上海聯泰基金銷售有限公司 注冊地址：上海市普陀區蘭溪路900弄15號526室 辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8座3層 法定代表人：尹彬彬 客戶服務電話：400-118-1188 網址：www.66liantai.com （39）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司 注冊地址：北京市朝陽區建國路118號24層2405、2406 辦公地址：北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元 法定代表人：胡雄征 客戶服務電話：400-609-9200 網址：www.yixinfund.com （40）京東肯特瑞基金銷售有限公司 注冊地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2 辦公地址：北京市海淀區知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2 法定代表人：鄒保威 客戶服務電話：400-0988-511/400-0888-816 網址：kenterui.jd.com （41）喜鵲財富基金銷售有限公司 注冊地址：西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室 辦公地址：西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室 法定代表人：王崢峰 客戶服務電話：400-699-7719 網址：www.xiquefund.com （42）和訊信息科技有限公司 住所：北京市朝陽區朝外大街22號1002室 辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號10層 法定代表人：章知方 客戶服務電話：400-920-0022 網址：licaike.hexun.com （43）江蘇匯林保大基金銷售有限公司 注冊地址：南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 辦公地址：南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室 法定代表人：吳言林 客戶服務電話：025-66046166 網址：www.huilinbd.com （44）民商基金銷售（上海）有限公司 注冊地址：上海市黃浦區北京東路666號H區（東座）6樓A31室 辦公地址：上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓 法定代表人：賁慧琴 客戶服務電話：021-50206003 網址：www.msftec.com （45）名稱：交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市銀城中路188號 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：任德奇 客戶服務電話：95559 網址：www.95559.com.cn （46）中信證券華南股份有限公司 注冊地址：廣州市天河區珠江西路5號501房 辦公地址：廣州市珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓 法定代表人：胡伏云 客戶服務電話：95548 網址：www.gzs.com.cn （47）寧波銀行股份有限公司 注冊地址：中國浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 辦公地址：中國浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 法定代表人：陸華裕 客戶服務電話：95574 網址：www.nbcb.cn （48）東海證券股份有限公司 注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層 辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層 法定代表人：錢俊文 客戶服務電話：95531 網址：www.longone.com.cn （49）騰安基金銷售（深圳）有限公司 注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公司） 辦公地址：深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓 法定代表人：楊峻 客戶服務電話：4000-890-555 網址：www.tenganxinxi.com （50）度小滿科技（北京）有限公司 注冊地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓6層606室 辦公地址：北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓6層606室 法定代表人：許冬亮 客戶服務電話：95055 網址：www.duxiaoman.com （51）上海利得基金銷售有限公司 注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號208-36室 辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區臨港新片區?；?0弄1號208-36室 法定代表人：李興春 客戶服務電話：400-032-5885 網址：www.leadfund.com.cn （52）北京中植基金銷售有限公司 注冊地址：北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 辦公地址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座28層 法定代表人：武建華 客戶服務電話：400-8180-888 網址：www.zzfund.com （53）北京新浪倉石基金銷售有限公司 注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 辦公地址：北京市海淀區中關村軟件園二期新浪總部科研樓 法定代表人：李柳娜 客戶服務電話：86-010-62675369 網址：www.xincai.com （54）泰信財富基金銷售有限公司 注冊地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206 辦公地址：北京市朝陽區建國路乙118號10層1206 法定代表人：彭浩 客戶服務電話：400-004-8821 網址：www.taixincf.com （55）北京雪球基金銷售有限公司 注冊地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室 辦公地址：北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室 法定代表人：李楠 客戶服務電話：400-159-9288 網址：www.danjuanapp.com （56）東方財富證券股份有限公司 注冊地址：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 辦公地址：武漢雄楚大道證券營業部，湖北省武漢市洪山區雄楚大道1008號光谷萬科中心寫字樓11樓 法定代表人：戴彥 客戶服務電話：95357 網址：www.xzsec.com （57）北京創金啟富基金銷售有限公司 注冊地址：北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 辦公地址：北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社A座 法定代表人：梁蓉 客戶服務電話：010-66154828 網址：www.5irich.com 基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。 二、登記機構 名稱：英大基金管理有限公司 住所：北京市朝陽區環球金融中心西塔22樓2201 法定代表人：馬曉燕（工商變更手續正在辦理中） 辦公地址：北京市朝陽區環球金融中心西塔22樓2201 電話：010-57835666，400-890-5288 傳真：010-59112222 聯系人：王旭 三、出具法律意見書的律師事務所 名稱：北京市天元律師事務所 住所：北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈10層 負責人：朱小輝 電話：010-57763888； 傳真：010-57763777； 經辦律師：徐偉、李晗 四、審計基金財產的會計師事務所 名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙） 辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層 負責人：鄒俊 電話：010-85085000 傳真：010-85185111 經辦注冊會計師：左艷霞、卜建平 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定募集，并經中國證監會2013年11月20日證監許可〔2013〕1461號文準予注冊。 本基金為契約型開放式基金?；鸫胬m期限為不定期。募集期自2014年1月20日至2014年2月28日。經瑞華會計師事務所驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，募集的基金份額及利息轉份額共計161,922,767.08份基金份額，有效認購戶數為3885戶。 七、基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金《基金合同》于2014年3月5日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。2018年3月28日，本基金根據《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》修訂《基金合同》。2019年11月23日，本基金根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等有關法律修訂《基金合同》。 二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模 本基金為發起式基金，本基金的基金合同生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈值低于兩億元的，本基金將根據基金合同的約定進行基金財產清算并終止，無需召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續。若屆時的法律法規或中國證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規或中國證監會規定執行。 本基金在基金合同生效三年后繼續存續的，基金存續期內，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露。 本基金在基金合同生效三年后繼續存續的，基金存續期內，連續60個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案，如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召開基金份額持有人大會進行表決。 法律法規或中國證監會另有規定時，從其規定。 八、基金份額的申購與贖回 一、申購和贖回場所 本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構，并在管理人網站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 二、申購和贖回的開放日及時間 1、開放日及開放時間 投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業務辦理時間在申購開始公告中規定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業務辦理時間在贖回開始公告中規定。 在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。 三、申購與贖回的原則 1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。 基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 四、申購與贖回的程序 1、申購和贖回的申請方式 投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。 2、申購和贖回的款項支付 投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購申請即為有效。 投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 3、申購和贖回申請的確認 基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。 五、申購和贖回的費率 1、申購費率 本基金的申購費用可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，由份額持有人承擔，按交易金額的一定比例收取，不列入基金財產。投資者既可以選擇申購時交納申購費用，也可以選擇贖回時交納申購費用。投資者若選擇申購時交納稱為前端申購費，投資者若選擇在贖回時交納則稱為后端申購費。 投資者選擇交納前端申購費時，按照申購購金額采用比例費率，具體如下表所示：
基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資人的同等義務。 2、贖回費率 投資人在贖回基金份額時，應繳納贖回費。贖回費除扣除計入基金財產部分，其他部分用于支付登記費和必要的手續費。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減。對于持續持有本基金期限少于7日的份額持有人在申請贖回時，基金管理人將向其收取不低于1.5%的贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金財產。具體費率如下：
4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下，且對現有基金份額持有人無實質不利影響的前提下，根據市場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低基金申購費率、贖回費率和轉換費率。 5、當發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門的規定。 六、申購和贖回的數額和價格 1、申購和贖回的數額、余額的處理方式 （1）在代銷機構銷售網點首次申購的最低金額為人民幣1,000元，超過1,000元的部分不設最低級差限制；追加申購的最低金額為人民幣1,000元，超過1,000元的部分不設最低級差限制； （2）贖回的最低份額為500份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致在一個銷售機構的基金份額余額少于500份時，余額部分基金份額必須一并贖回； （3）單個基金份額持有人持有本基金的最低限額為500份； （4）基金管理人可根據市場情況，在不損害基金份額持有人權益的情況下，調整首次申購的金額和贖回的份額的數量限制，調整前基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關規定在至少一種中國證監會規定的媒介上刊登公告；（5）申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔； （6）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值，并扣除相應的贖回費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。 2、申購份額的計算 本基金前端申購費用采用金額申購、全額預繳的原則，申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中：（未完）  |