綠電ETF : 華夏中證綠色電力交易型開放式指數證券投資基金基金份額發售公告
華夏中證綠色電力交易型開放式指數證券投資基金 基金份額發售公告 基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：中信銀行股份有限公司 目錄 重要提示........................................................................................................................................... 1 一、本次發售基本情況 ................................................................................................................... 4 二、投資者開戶 ............................................................................................................................... 9 三、網上現金認購的程序 ............................................................................................................... 9 四、網下現金認購的程序 ............................................................................................................... 9 五、網下股票認購的程序 ............................................................................................................. 12 六、清算與交割 ............................................................................................................................. 13 七、基金的驗資與基金合同生效 ................................................................................................. 15 八、本次發售當事人或中介機構 ................................................................................................. 15 九、網下股票認購清單 ................................................................................................................. 22 重要提示 1、華夏中證綠色電力交易型開放式指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監會 2022年 10月 18日證監許可[2022]2531號文準予注冊。 2、本基金為股票型交易型開放式證券投資基金。 3、本基金的基金管理人為華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中信銀行股份有限公司，登記機構為中國證券登記結算有限責任公司。 4、本基金的募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。 5、投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購 3種方式認購本基金。 本基金基金份額初始面值為 1.00元，認購價格為 1.00元。 網上現金認購是指投資者通過發售代理機構用上海證券交易所網上系統以現金進行的認購。網下現金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以現金進行的認購。網下股票認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構以股票進行的認購。 6、本基金自 2023年 2月 20日起至 2023年 3月 1日（含）進行發售。其中，辦理網上現金認購日期為 2023年 2月 27日、2023年 2月 28日和 2023年 3月 1日，辦理網下現金認購和網下股票認購的日期為 2023年 2月 20日起至 2023年 3月 1日（含）。具體業務辦理時間遵循發售機構的相關規定?；鸬哪技谙薏怀^ 3個月，自基金份額開始發售之日起計算。本公司可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告?；鸸芾砣丝蛇m當調整發售期并公告。 7、投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，如投資者需要使用中證綠色電力指數成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認購或基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶；如投資者需要使用中證綠色電力指數成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網下股票認購，則還應開立深圳證券交易所A股賬戶。 投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時辦理相關更新手續，以免影響認購。投資者在認購時還應遵守銷售機構有關反洗錢的相關要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。 投資人應根據法律法規及證券交易所相關規定進行股票認購，并及時履行因股票認購導致的份額減持所涉信息披露等義務。 8、投資者在基金管理人直銷機構辦理網下現金認購和網下股票認購時需繳納認購費。 發售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購、網下股票認購時可參照規定費率結構收取一定的傭金。 9、網上現金認購以基金份額申請。投資者應以上海證券賬戶認購，單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數倍，最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認購，但需符合相關法律法規、業務規則以及本基金發售規?？刂品桨傅囊幎?。 網下現金認購以基金份額申請。投資者通過發售代理機構辦理網下現金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數倍，投資者通過基金管理人辦理網下現金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購，但需符合相關法律法規、業務規則以及本基金發售規?？刂品桨傅囊幎?。 網下股票認購以單只股票股數申報，投資者應以A股賬戶認購。用以認購的股票必須是基金的標的指數成份股和已公告的備選成份股（具體名單以基金份額發售公告及后續相關公告為準）。單只股票最低認購申報股數為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數倍。 投資者可以多次提交認購申請，但需符合相關法律法規、業務規則以及本基金發售規?？刂品桨傅囊幎?。 10、本基金可設置首次募集規模上限。本基金網上現金認購和網下現金認購（以下簡稱“現金認購”）的合計首次募集規模上限為人民幣70億元（不含募集期利息），采取“全程比例確認”的方式對上述規模限制進行控制。網下股票認購的首次募集規模上限為人民幣10億元。 11、基金份額發售機構（發售代理機構和/或直銷機構）受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以登記機構的確認為準。投資者應主動在本基金合同生效后到其辦理認購業務的銷售網點查詢認購確認情況，基金管理人及發售代理機構不承擔對確認結果的通知義務。 12、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《華夏中證綠色電力交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》。本基站（www.ChinaAMC.com）。投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務電話（400-818-6666）及各發售代理機構客戶服務電話。 13、風險提示 本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的管理風險，本基金的特定風險等。本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達投資目標、指數編制機構停止服務、成份券停牌等潛在風險。本基金為股票基金，其預期風險和預期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。根據 2017年 7月 1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變基金的實質性風險收益特征，但由于風險分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。 投資本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，如投資者需要使用中證綠色電力指數成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認購或基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所 A股賬戶；如投資者需要使用中證綠色電力指數成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網下股票認購，則還應開立深圳證券交易所 A股賬戶。 本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業績并不預示其未來表現?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況、基金份額上市交易價格波動與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況、聽取銷售機構適當性匹配意見的基礎上，理性判斷市場，謹慎做出投資決策?；鹁唧w風險評級結果以銷售機構提供的評級結果為準。投資者應當認真閱讀并完全理解基金合14、本基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。 一、本次發售基本情況 （一）基金的基本情況 基金名稱：華夏中證綠色電力交易型開放式指數證券投資基金 基金簡稱：華夏中證綠色電力ETF 場內簡稱：綠電 ETF 擴位簡稱：綠電 ETF 認購代碼：562553 （二）基金運作方式和類別 基金的運作方式：交易型開放式 基金的類別：股票型證券投資基金 （三）存續期限 存續期限：不定期。 （四）基金份額面值 每份基金份額初始面值為 1.00元人民幣，認購價格為 1.00元。 （五）發售對象 符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。 （六）募集規模上限及控制方案 本基金網上現金認購和網下現金認購（以下簡稱“現金認購”）的合計首次募集規模上限為人民幣 70億元（不含募集期利息），網下股票認購的首次募集規模上限為人民幣 10億元。 1、現金認購采取“全程比例確認”的方式對上述規模限制進行控制。具體處理方式如下： （1）募集結束后，若本基金募集期內的現金認購有效認購申請全部確認后不超過人民幣 70億元，則投資者在募集期內提交的現金認購有效認購申請全部予以確認。 （2）募集結束后，若本基金募集期內的現金認購有效認購申請全部確認后超過人民幣70億元，將對募集期內的現金認購有效認購申請采用“全程比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分將在募集期結束后退還給投資者。當發生比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況和結果。認購申請確認比例的計算方法如下（不含募集期利息）： 募集期有效認購申請確認比例=70億份/（募集期內有效網上現金認購份額+募集期內有效網下現金認購份額）。 網上現金認購和網下現金認購的投資者有效認購申請確認份額=投資者在募集期內提交的有效認購份額*募集期有效認購申請確認比例 （3）當發生部分確認時，本基金登記結算機構按照募集期有效認購申請確認比例對募集期每筆現金認購有效認購申請份額進行部分確認處理，因對每筆認購明細處理的精度等原因，最終確認的本基金的現金認購有效認購份額（不含募集期利息）可能會略微高于或低于70億份。最終投資者有效認購申請確認份額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構的計算并確認的結果為準。 2、對于網下股票認購，募集結束后，若本基金募集期內的網下股票認購有效認購申請全部確認后不超過人民幣 10億元，則投資者在募集期內提交的網下股票認購有效認購申請根據招募說明書的規定進行確認。募集結束后，若本基金募集期內的網下股票認購有效認購申請全部確認后超過人民幣 10億元，基金管理人可以根據擬跟蹤指數的基本情況、參與認購股票的流動性和數量、招募說明書的規定等多種因素拒絕全部或部分的認購申報，使得確認的網下股票認購有效認購申請不超過人民幣 10億元。 （七）基金份額發售機構 1、發售協調人：中國國際金融股份有限公司。 2、網上現金發售代理機構：網上現金發售代理機構為具有基金代銷業務資格的上海證券交易所會員單位，具體名單可在上海證券交易所網站查詢。 3、網下現金、網下股票發售直銷機構：華夏基金管理有限公司 4、網下現金、網下股票發售代理機構：詳見本公告“八（三）4、網下現金、網下股票發售代理機構”及基金管理人后續發布的調整發售機構的相關公告或基金管理人網站公示。 （八）發售時間安排 本基金自 2023年 2月 20日起至 2023年 3月 1日（含）進行發售。其中，辦理網上現金認購日期為 2023年 2月 27日、2023年 2月 28日和 2023年 3月 1日，辦理網下現金認間見本發售公告，發售機構具體業務辦理時間遵循其各自規定。如果在發售期間未達到本基金招募說明書規定的基金備案條件，基金可在募集期限內繼續銷售，直到達到基金備案條件。 基金管理人也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間，并及時公告?；鸸芾砣丝蛇m當調整發售期并公告。 （九）發售方式及相關規定 1、投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購 3種方式認購本基金。 2、募集期內，本基金在基金管理人及發售代理機構辦理基金認購業務的營業場所或按基金管理人、發售代理機構提供的其他方式辦理基金的認購。 3、網上現金認購以基金份額申請。投資者應以上海證券賬戶認購，單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數倍，最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認購，但需符合相關法律法規、業務規則以及本基金發售規?？刂品桨傅囊幎?。 4、網下現金認購以基金份額申請。投資者通過發售代理機構辦理網下現金認購的，每筆認購份額須為1,000份或其整數倍，投資者通過基金管理人辦理網下現金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認購，但需符合相關法律法規、業務規則以及本基金發售規?？刂品桨傅囊幎?。 5、網下股票認購以單只股票股數申報，投資者應以A股賬戶認購。用以認購的股票必須是基金的標的指數成份股和已公告的備選成份股（具體名單以基金份額發售公告及后續相關公告為準）。單只股票最低認購申報股數為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數倍。投資者可以多次提交認購申請，但需符合相關法律法規、業務規則以及本基金發售規?？刂品桨傅囊幎?。 （十）認購費用 1、認購費用由投資者承擔，認購費率不超過0.8%，具體的認購費率如下： 2、認購費用計算公式和收取方式 本基金基金份額初始面值為 1.00元，認購價格為 1.00元。 （1）通過發售代理機構進行網上現金認購，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金額的計算公式為： 認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率 （或若適用固定費用的，認購傭金=固定費用） 認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋傭金比率） （或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用） 例一：某投資者到某發售代理機構網點認購10,000份本基金基金份額，假設該發售代理機構確認的傭金比率為0.80%，則需準備的認購資金金額計算如下： 認購傭金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00元 認購金額＝1.00×10,000×（1+0.80%）＝10,080.00元 即該投資者若通過該發售機構認購本基金10,000份，需準備10,080.00元資金，一共可以得到10,000份基金份額。 （2）通過基金管理人進行網下現金認購的投資者，認購申請提交后不得撤銷，認購以基金份額申請，認購費用和認購金額的計算公式為： 認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率 （或若適用固定費用的，認購費用=固定費用） 認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率） （或若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用） 利息折算的份額＝利息/認購價格 例二：某投資者到本公司直銷網點認購100,000份本基金基金份額，假設認購資金募集期間產生的利息為2.00元，則需準備的認購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下： 認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元 認購金額＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元 利息折算份額=2.00/1.00=2份 即投資者通過本公司直銷網點認購本基金100,000份，需準備100,800.00元資金，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,002份基金份額。 （3）通過發售代理機構進行網下現金認購的認購金額的計算同通過發售代理機構進行（4）網下股票認購以單只股票股數申報，投資者應以A股賬戶認購。用以認購的股票必須是基金的標的指數成份股和已公告的備選成份股（具體名單以基金份額發售公告及后續相關公告為準）。認購份額的計算公式為： 投資者的認購份額＝ （第i只股票在網下股票認購期最后一日的均價×有效認購數? i 量）/1.00 （“網下股票認購期最后一日的均價”、“有效認購數量”由基金管理人確認，具體規定見本基金招募說明書。） 認購傭金由發售代理機構在投資者認購確認時收取，在發售代理機構允許的條件下，投資者可選擇以現金或基金份額的方式支付認購傭金。 投資者選擇以現金方式支付認購傭金，則需支付的認購傭金按以下公式計算： 認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率 投資者選擇以基金份額方式支付傭金的，基金管理人根據發售代理機構提供的數據計算投資者應以基金份額方式支付的傭金，并從投資者的認購份額中扣除，為發售代理機構增加相應的基金份額。以基金份額方式支付傭金的認購傭金的計算采用截位法保留至整數位。以基金份額支付傭金，則認購傭金和可得到的基金份額按以下公式計算： 認購傭金＝認購價格×認購份額/（1+傭金比率）×傭金比率/1.00 凈認購份額＝認購份額－認購傭金 例三：某投資者持有本基金指數成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某發售代理機構網點認購本基金，選擇以現金支付認購傭金。假設網下股票認購期最后一日股票A和股票B的均價分別為14.94元和4.50元，基金管理人確認的有效認購數量為10,000股股票A和20,000股股票B，發售代理機構確認的傭金比例為0.80%，則其可得到的基金份額和需支付的認購傭金如下： 認購份額＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份 認購傭金＝1.00×239,400×0.80%＝1,915.20元 即投資者可認購到239,400份本基金基金份額，并需另行支付1,915.20元的認購傭金。 例四：續例三，假設該投資者選擇以基金份額的方式交納認購傭金，則投資者最終可得的凈認購份額計算如下： 認購傭金＝1.00×239,400/（1+0.80%）×0.80%/1.00＝1,900.00份 凈認購份額＝239,400–1,900.00=237,500.00份。 二、投資者開戶 投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。 （一）如投資者需新開立證券賬戶，則應注意： 1、上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現金認購和二級市場交易，如投資者需要使用中證綠色電力指數成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認購或基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶；如投資者需要使用中證綠色電力指數成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網下股票認購，則還應開立深圳證券交易所A股賬戶。 2、開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續。 （二）如投資者已開立證券賬戶，則應注意： 1、如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發售業務的證券公司，需要指定交易或轉指定交易在可辦理本基金發售業務的證券公司。 2、當日辦理指定交易或轉指定交易的投資者當日無法進行認購，建議投資者在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉指定交易手續。 三、網上現金認購的程序 （一）業務辦理時間：2023年2月27日、2023年2月28日和2023年3月1日的9：30~11：30和13：00~15：00。 （二）認購手續： 1、開立上海證券交易所 A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉指定交易。 2、按發售代理機構的規定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。 3、投資者網上現金認購流程、需提交的文件等應遵循發售代理機構及上海證券交易所的有關規定。 四、網下現金認購的程序 （一）直銷機構 1、業務辦理時間：2023年 2月 20日起至 2023年 3月 1日（含）的 8：30~17：00（周六、周日及法定節假日不受理）。 2、個人投資者在本公司的直銷機構辦理基金的認購手續時需提供下列資料： （1）投資者本人簽字的有效身份證件復印件。 （2）投資者本人簽字的上海證券交易所 A股賬戶卡復印件或基金賬戶卡復印件。 （3）蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。 （4）填妥的《華夏基金網下現金、股票認購業務申請表》。（此申請表電子版與紙質蓋章版均需提供）。 （5）本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。 3、機構投資者在本公司直銷機構辦理基金的認購手續時需提供下列資料： （1）填妥的《華夏基金網下現金、股票認購業務申請表》。（此申請表電子版與紙質蓋章版均需提供） （2）上海證券交易所 A股賬戶卡復印件或基金賬戶卡復印件。 （3）基金業務授權委托書。 （4）業務經辦人有效身份證復印件。 （5）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復印件。 （6）提供加蓋單位公章的營業執照復印件（未換發三證合一營業執照的需同時提供加蓋單位公章的組織機構代碼證和稅務登記證復印件）。 （7）本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。 4、募集期間，投資者將足額認購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶： （1）興業銀行賬戶 戶名：華夏基金管理有限公司 賬號：326660100100373856 開戶銀行名稱：興業銀行北京分行營業部 （2）交通銀行賬戶 戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶 賬號：110060149018000349649 開戶銀行名稱：交通銀行北京分行營業部 3 （）中國建設銀行賬戶 戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶 賬號：11001046500056001600 （4）中國工商銀行賬戶 戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶 賬號：0200250119000000892 開戶銀行名稱：中國工商銀行北京復興門支行 （5）招商銀行賬戶 戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶 賬號：866589001110001 開戶銀行名稱：招商銀行北京分行金融街支行 （6）中國銀行賬戶 戶名：華夏基金管理有限公司 賬號：660074740743 開戶銀行名稱：中國銀行廣州越秀支行營業部 5、注意事項： （1）投資者在認購時不能使用華夏基金管理有限公司基金賬戶卡，而需使用上海證券交易所 A股賬戶卡或基金賬戶卡。 （2）若投資者的認購資金在認購申請當日 17：00之前未到達本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。在本基金發行截止日的 17：00之前，若投資者的認購資金未到達本公司指定賬戶，則投資者提交的認購申請將可被認定為無效認購。 （3）投資者在匯款時備注字段填寫“華夏中證綠色電力 ETF網下現金認購”字樣，避免與其他正常申購資金混淆。 （二）發售代理機構 1、業務辦理時間：2023年2月20日起至2023年3月1日（含），具體業務辦理時間由發售代理機構確定。 2、認購手續： （1）開立上海證券交易所 A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易或轉指定交易。 （2）按發售代理機構的規定，在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。 （3）投資者填寫認購委托單，同時填寫委托該發售代理機構代為辦理網上現金認購的委托申請書。申報一經確認，認購資金即被凍結。具體辦理流程及需要提交的文件等應遵循五、網下股票認購的程序 （一）直銷機構 1、業務辦理時間：2023年 2月 20日起至 2023年 3月 1日（含），具體業務辦理時間為上述日期的 9：30~11：30和 13：00~17：00（周六、周日及法定節假日不受理）。 2、個人投資者在本公司直銷機構辦理網下股票認購所需資料如下： （1）填妥的《華夏基金網下現金、股票認購業務申請表》。（此申請表電子版與紙質蓋章版均需提供） （2）投資者本人簽字的上海證券交易所 A股賬戶卡復印件或深圳證券交易所 A股賬戶卡復印件。 （3）投資者本人簽字的有效身份證件復印件。 （4）本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。 3、機構投資者在本公司直銷機構辦理網下股票認購所需資料如下： （1）填妥的《華夏基金網下現金、股票認購業務申請表》。（此申請表電子版與紙質蓋章版均需提供） （2）上海證券交易所 A股賬戶卡復印件或深圳證券交易所 A股賬戶卡復印件。 （3）基金業務授權委托書。 （4）業務經辦人有效身份證復印件。 （5）提供加蓋單位公章的營業執照復印件（未換發三證合一營業執照的需同時提供加蓋單位公章的組織機構代碼證和稅務登記證復印件）。 （6）提供加蓋單位公章的股票份額承諾書。 （7）本公司直銷機構要求提供的其他有關材料。 4、直銷機構辦理網下股票認購的程序： 1、開立上海證券交易所 A股賬戶。 如投資者需要使用中證綠色電力指數成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認購或基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所A股賬戶；如投資者需要使用中證綠色電力指數成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網下股票認購，則還應開立深圳證券交易所A股賬戶。 2、在 A股賬戶中備足符合要求的認購股票。 3、投資者填寫認購委托單。登記機構將在募集結束后辦理用以認購的股票的凍結業務，屆時如投資者用以認購的股票的可用數量不足，則投資者的該筆股票認購申請無效。 具體認購程序以本公司直銷機構的規定為準。 （二）發售代理機構 1、辦理時間：2023年 2月 20日起至 2023年 3月 1日（含），具體業務辦理時間由指定發售代理機構確定。 2、辦理網下股票認購的程序： （1）開立上海證券交易所 A股賬戶，辦理指定交易或轉指定交易。 如投資者需要使用中證綠色電力指數成份股中的上海證券交易所上市股票參與網下股票認購或基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所 A股賬戶；如投資者需要使用中證綠色電力指數成份股中的深圳證券交易所上市股票參與網下股票認購，則還應開立深圳證券交易所 A股賬戶。 （2）在 A股賬戶中備足符合要求的認購股票。 （3）投資者填寫認購委托單。申報一經確認，認購股票即被凍結。 具體認購程序以發售代理機構的規定為準。 （三）特別提示： 1、開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續。 當日辦理指定交易或轉指定交易的投資者當日無法進行認購，建議投資者在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉指定交易手續。 2、投資者應根據法律法規及證券交易所相關規定進行股票認購，并及時履行因股票認購導致的股份減持所涉及的信息披露等義務。 六、清算與交割 （一）網上現金認購的清算交收：T日通過發售代理機構提交的網上現金認購申請，由該發售代理機構凍結相應的認購資金，登記機構進行清算交收，并將有效認購數據發送發售協調人，發售協調人于網上現金認購結束后的第4個工作日將實際到位的認購資金劃往預先開設的基金募集專戶。 （二）網下現金認購的清算交收：T日通過基金管理人提交的網下現金認購申請，由基金管理人于T＋2日內進行有效認購款項的清算交收?；鸸芾砣藢⒂谀技诮Y束后的第4個工作日將匯總的認購款項劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。通過基金管理人進行網下現金認購的認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸投資者所有，利息數額以基金管理人的記錄為準。利息折算份額的計算采用截位法保留至整數位，不足1份的部分歸入基金資產。 T日通過發售代理機構提交的網下現金認購申請，由該發售代理機構凍結相應的認購資金。在網下現金認購的最后一個工作日，各發售代理機構將每一個投資者賬戶提交的網下現金認購申請匯總后，通過上海證券交易所上網定價發行系統代該投資者提交網上現金認購申請。之后，登記機構進行清算交收，并將有效認購數據發送發售協調人，發售協調人將實際到位的認購資金劃往基金管理人預先開設的基金募集專戶。 （三）網下股票認購的清算交收：T日日終（T日為本基金發售期最后一日），發售代理機構將股票認購數據按投資者證券賬戶匯總發送給基金管理人，基金管理人初步確認各成份股的有效認購數量。T+1日起，登記機構根據基金管理人提供的確認數據將投資者上海市場網下認購股票進行凍結，并將投資者深圳市場網下認購股票劃轉至中國證券登記結算有限公司深圳分公司的證券認購專戶。以基金份額方式支付傭金的，基金管理人根據發售代理機構提供的數據計算投資者應以基金份額方式支付的傭金，并從投資者的認購份額中扣除，為發售代理機構增加相應的基金份額?；鹉技闪⒑?，登記機構根據基金管理人提供的投資者凈認購份額明細數據進行投資者認購份額的初始登記。登記機構根據基金管理人提供的有效認購申請股票數據，將上海市場和深圳市場的股票過戶至本基金的證券賬戶。 （四）通過基金管理人進行網下現金認購的有效認購資金在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以基金管理人的記錄為準。網上現金認購和通過發售代理機構進行網下現金認購的有效認購資金在登記機構清算交收后至劃入基金托管專戶前產生的利息，計入基金財產。投資者的認購股票在股票認購日至登記機構進行股票過戶日的凍結期間的權益歸投資者所有。 （五）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用；募集的股票由登記機構予以凍結，于基金募集期結束后過戶至預先開立的專門賬戶，股票在凍結期間的權益歸投資人所有。 基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支。 （六）登記機構在發售結束后完成過戶登記。 七、基金的驗資與基金合同生效 本基金自基金份額發售之日起 3個月內，在基金募集份額總額不少于 2億份，基金募集金額(含募集股票市值)不少于 2億元人民幣且基金認購人數不少于 200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售，并在 10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起 10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。 基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。 如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任： 1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。 2、在基金募集期限屆滿后 30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息，同時將已凍結的股票解凍?；鸸芾砣瞬怀袚嚓P股票凍結期間交易價格波動的責任。 3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。 八、本次發售當事人或中介機構 （一）基金管理人 名稱：華夏基金管理有限公司 住所：北京市順義區安慶大街甲3號院 辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 法定代表人：楊明輝 客戶服務電話：400-818-6666 傳真：010-63136700 聯系人：邱曦 網址：www.ChinaAMC.com （二）基金托管人 名稱：中信銀行股份有限公司 住所：北京市朝陽區光華路 10號院 1號樓 6-30層、32-42層 辦公地址：北京市朝陽區光華路 10號院 1號樓 6-30層、32-42層 法定代表人：朱鶴新 聯系人：中信銀行資產托管部 聯系電話：4006800000 傳真：010-85230024 網址：bank.ecitic.com 客服電話：95558 （三）銷售機構 1、發售協調人 名稱：中國國際金融股份有限公司 住所：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 法定代表人：金立群 電話：010-65051166 傳真：010-65058065 聯系人：羅春蓉、武明明 網址：www.cicc.com.cn 客戶服務電話：010-65051166 2、網上現金發售代理機構 網上現金發售通過具有基金代銷業務資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網站查詢。 3、網下現金、網下股票發售直銷機構 名稱：華夏基金管理有限公司 住所：北京市順義區安慶大街甲 3號院 辦公地址：北京市西城區金融大街 33號通泰大廈 B座 8層 客戶服務電話：400-818-6666 傳真：010-63136700 聯系人：張德根 網址：www.ChinaAMC.com 認購和網下股票認購。 （1）北京分公司 地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座1層（100033） 電話：010-88087226 傳真：010-88066028 （2）北京東中街投資理財中心 地址：北京市東城區東中街29號東環廣場B座一層（100027） 電話：010-64185183 傳真：010-64185180 （3）北京西三環投資理財中心 地址：北京市海淀區北三環西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089） 電話：010-82523198 傳真：010-82523196 （4）北京東四環投資理財中心 地址：北京市朝陽區八里莊西里100號住邦2000商務中心1號樓一層（100025） 電話：010-85869755 傳真：010-85869575 （5）北京望京投資理財中心 地址：北京市朝陽區望京宏泰東街綠地中國錦103（100102） 電話：010- 64709882 傳真：010- 64702330 4、網下現金、網下股票發售代理機構 （1）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區福田街道福華一路111號 辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路111號 法定代表人：霍達 電話：0755-82943666 傳真：0755-82943636 聯系人：黃健 客戶服務電話：95565 （2）廣發證券股份有限公司（僅限網下現金認購） 住所：廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 辦公地址：廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈36樓 法定代表人：林傳輝 電話：020-66336146 傳真：020-87555417 聯系人：陳姍姍 網址：www.gf.com.cn 客戶服務電話：95575 （3）中信證券股份有限公司 住所：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 法定代表人：張佑君 電話：010-60838888 傳真：010-60836029 聯系人：鄭慧 網址：www.cs.ecitic.com 客戶服務電話：95548 （4）中國銀河證券股份有限公司（僅限網下現金認購） 住所：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101 辦公地址：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈 法定代表人：陳亮 電話：010-80928123 傳真：010-66568990 聯系人：辛國政 網址：www.chinastock.com.cn 客戶服務電話：4008-888-888或95551 （5）安信證券股份有限公司 辦公地址：深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 法定代表人：黃炎勛 電話：0755-82558305 傳真：0755-82558355 聯系人：陳劍虹 網址：http://www.essence.com.cn/ 客戶服務電話：95517 （6）中信證券（山東）有限責任公司 住所：山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 辦公地址：山東省青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 法定代表人：陳佳春 電話：0532-85725062 傳真：0532-85022605 聯系人：趙如意 網址：http://sd.citics.com 客戶服務電話：95548 （7）中信證券華南股份有限公司 住所：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 辦公地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 法定代表人：胡伏云 電話：020-88836999 傳真：020-88836984 聯系人：陳靖 網址：www.gzs.com.cn 客戶服務電話：95548 （8）中泰證券股份有限公司 住所：山東省濟南市市中區經七路86號 辦公地址：山東省濟南市市中區經七路86號 法定代表人：李瑋 傳真：021-20315125 聯系人：許曼華 網址：www.zts.com.cn 客戶服務電話：95538 （9）中國中金財富證券有限公司（僅限網下現金認購） 住所：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層 法定代表人：高濤 電話：0755-88320851 傳真：0755-82026942 聯系人：胡芷境 網址：www.china-invs.cn 客戶服務電話：400-600-8008、95532 （10）粵開證券股份有限公司 住所：廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區金控中心21、22、23層 辦公地址：深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層 法定代表人：嚴亦斌 電話：0755-83331195 聯系人：彭蓮 網址：http://www.ykzq.com 客戶服務電話：95564 （11）中信建投證券股份有限公司 住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號 法定代表人：王常青 傳真：010-65182261 聯系人：權唐 網址：www.csc108.com （12）長江證券股份有限公司（僅限網下現金認購） 住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈 辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈 法定代表人：楊澤柱 電話：027-65799999 傳真：027-85481900 聯系人：李良 網址：www.95579.com 客戶服務電話：95579、400-888-8999 本公司可以根據情況變化增加或者減少基金份額網下發售機構并在官網公示?；鸱蓊~發售機構可以根據情況增加或者減少其銷售城市、網點。銷售機構的具體業務辦理狀況以其各自規定為準。投資者可登錄基金管理網站（www.ChinaAMC.com）查詢網下發售機構信息。 （四）登記機構 名稱：中國證券登記結算有限責任公司 住所：北京市西城區太平橋大街 17號 辦公地址：北京市西城區太平橋大街 17號 法定代表人：于文強 電話：021-68419095 傳真：021-68870311 聯系人：陳文祥 （五）律師事務所 名稱：北京市天元律師事務所 住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈A座509單元 辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈A座509單元 法定代表人：朱小輝 聯系電話：010-57763999 傳真：010-57763599 聯系人：李晗 經辦律師：吳冠雄、李晗 本公司聘請的法定驗資機構為安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）。 名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室 辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層 法定代表人：毛鞍寧 聯系電話：010-58153000 傳真：010-85188298 聯系人：蔣燕華 九、網下股票認購清單 本基金募集期間，網下股票認購名單如下表所示?；鸸芾砣丝筛鶕W下股票認購日前3個月個股的交易量、價格波動及其他異常情況，決定是否對個股認購規模進行限制，并在網下股票認購日前公告限制認購規模的個股名單。對于在網下股票認購期間價格波動異?；蛘J購申報數量異?；蚧鸸芾砣苏J為異常的個股，基金管理人可不經公告，全部或部分拒絕該股票的認購申報。
華夏基金管理有限公司 二○二三年二月十三日 中財網
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