廣發養老目標2045三年混合發起(FOF) : 廣發養老目標日期2045三年持有期混合型發起式基金中基金(FOF)基金份額發售公告
（FOF）基金份額發售公告 基金管理人：廣發基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 發售日期：2023年2月17日至2023年5月16日 重要提示 1.廣發養老目標日期2045三年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）（以下簡稱“本基金”）于2022年8月19日經中國證監會證監許可〔2022〕1886號文準予募集注冊。 2.本基金為契約型開放式證券投資基金。本基金每個開放日開放申購，但投資人每筆認購/申購的基金份額需至少持有滿三年，在三年持有期內不能提出贖回申請。對于每份基金份額，三年持有期指基金合同生效日（對認購份額而言）或基金份額申購確認日（對申購份額而言）起至對應的第三年的年度對日（不含）的持有期間，如不存在該年度對日或該年度對日為非工作日的，則延后至下一工作日。 在目標日期2045年12月31日次日（即2046年1月1日），在不違反屆時有效的法律法規或監管規定的情況下，本基金將自動轉型為“廣發錦?；旌闲突鹬谢穑‵OF）”，屆時本基金將轉為每日開放申購贖回的運作模式及變更基金名稱，無需召開基金份額持有人大會，具體轉型安排見基金管理人屆時發布的相關公告?；鸱蓊~持有人在轉型前申購本基金，至轉型日持有基金份額不足三年的，在轉型日之后（含轉型日）可以提出贖回申請，不受三年持有期限制。 3.本基金的管理人和注冊登記機構為廣發基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管人為中國銀行股份有限公司。 4.本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。 5.本基金首次募集規模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。 在募集期內任何一天（含第一天）當日募集截止時間后累計有效認購申請金額超過50億元人民幣，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現規模的有效控制。當發生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結果。未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由此產生的損失由投資人自行承擔。 末日認購申請確認比例的計算方法如下： 末日認購申請確認比例＝（50億元－末日之前有效認購申請金額）/末日有效認購申請金額 末日投資者認購申請確認金額=末日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例當發生部分確認時，末日投資者認購費率按照單筆認購申請確認金額所對應的費率計算，末日投資者認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結果以本基金登記結算機構的計算并確認的結果為準。 基金合同生效后不受此募集規模的限制。 6.基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人的高級管理人員、基金經理等人員認購本基金的發起資金金額不少于1000萬元人民幣，且發起資金認購的基金份額持有期限不少于3年（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外），其中，發起資金持有期限自基金合同生效之日起計算，法律法規或證監會另有規定的除外。 7.本基金管理人可根據有關法律法規的要求，增減或變更基金銷售機構，并在基金管理人網站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金相關業務時，請遵循各銷售機構業務規則與操作流程。 8.本基金將于2023年2月17日至2023年5月16日通過基金管理人指定的銷售機構公開發售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發售之日起計算?；鸸芾砣丝筛鶕J購情況適當調整募集時間，并及時公告。 9.投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。除法律法規另有規定外，一個投資人只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。已經開立本公司開放式基金賬戶的投資人無需再開立基金賬戶，直接辦理新基金的認購業務即可。若投資人在不同的銷售機構重復開立基金賬戶導致認購失敗的，基金管理人和銷售機構不承擔認購失敗責任。如果投資人在開立基金賬戶的銷售機構以外的其他銷售機構購買本基金，則需要在該銷售網點增開“交易賬戶”，然后再認購本基金。投資人在辦理完開戶和認購手續后，應及時到銷售網點查詢確認結果。募集期內本公司直銷機構及其他銷售機構同時為投資人辦理開放式基金賬戶開戶及認購手續。 開戶和認購的具體程序請見本發售公告正文。 10.在募集期內，每一基金投資者通過本公司網上交易系統每個基金賬戶首次認購的最低金額為人民幣1元（含認購費），追加認購最低金額為1元（含認購費）。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的，以各銷售機構的業務規定為準。已在基金管理人銷售網點有認購本基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，但受追加認購最低金額的限制。如果募集期限屆滿，單一投資者認購基金份額比例（基金管理人使用固有資金、基金管理人高級管理人員及基金經理等人員出資認購的基金份額除外）達到或者超過50%，基金管理人有權全部或部分拒絕該投資者的認購申請，以確保其持有基金份額比例低于50%。 11.本基金認購采取全額繳款認購的方式?；鹜顿Y者在募集期內可多次認購，認購一旦被注冊登記機構確認，就不再接受撤銷申請。 12.基金發售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表發售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以注冊登記機構的確認結果為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。若投資者的認購申請被確認為無效，基金管理人應當將投資者已支付的認購金額本金退還投資者。 13.本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀2023年2月13日刊登在本公司官網（www.gffunds.com.cn）和中國證監會基金電子披露網站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《廣發養老目標日期2045三年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）招募說明書》等法律文件。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告和本公告將同時刊登在《證券時報》。 14.各銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。對未開設銷售網點地區的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（95105828或020-83936999）垂詢認購事宜。 15.本基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。 16.風險提示 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績不構成對本基金業績表現的保證。 投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險，個別證券特有的非系統性風險，由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險，本基金的特定風險等，詳見本基金招募說明書的“風險揭示”部分。敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗，并須及時關注銷售機構對于本基金風險評級的調整情況，謹慎作出投資決策。 本基金為目標日期基金中基金，2045年12月31日為本基金的目標日期，風險和收益水平會隨著目標日期的臨近而逐步降低。 基金管理人可以對本基金招募說明書中披露的下滑曲線進行調整，實際投資與預設的下滑曲線可能存在差異。 本基金名稱中包含“養老”不代表收益保障或其他任何形式的收益承諾。本基金不保本保收益，可能發生虧損。 投資者認/申購本基金每筆份額后需至少持有三年方可贖回，即在三年持有期內基金份額持有人不能提出贖回申請。請投資者合理安排資金進行投資。若基金份額持有人在轉型前申購本基金，至轉型日持有基金份額不足三年的，在轉型日之后（含轉型日）可以提出贖回申請，不受三年持有期限制。 基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)。正常情況下，本基金將于T+2日內對T日的基金資產凈值進行估值，T+3日內對投資人申購、贖回申請的有效性進行確認，投資人可于T+4日后（包括該日）到銷售網點柜臺或以。 銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況 本基金可投資相關股票市場交易互聯互通機制試點允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），但會根據市場環境的變化以及投資策略的需要進行調整，選擇將部分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，因此本基金存在不對港股進行投資的可能。 本基金資產若投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉屆時的法律法規或證監會規定發生變化，上述終止規定被取消、更改或補充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規或證監會規定執行。 基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。 基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》《基金合同》《基金產品資料概要》，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。 一、本次募集基本情況 （一）基金名稱 基金名稱：廣發養老目標日期2045三年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）基金簡稱：廣發養老目標2045三年持有混合發起式（FOF） 基金代碼：016649 （二）基金類型 基金中基金（FOF）。 （三）基金運作方式 契約型開放式。 本基金每個開放日開放申購,但投資人每筆認購/申購的基金份額需至少持有滿三年，在三年持有期內不能提出贖回申請。 對于每份基金份額，三年持有期指基金合同生效日（對認購份額而言）或基金份額申購確認日（對申購份額而言）起至對應的第三年的年度對日（不含）的持有期間，如不存在該年度對日或該年度對日為非工作日的，則延后至下一工作日。 在目標日期2045年12月31日次日（即2046年1月1日），在不違反屆時有效的法律法規或監管規定的情況下，本基金將自動轉型為“廣發錦?；旌闲突鹬谢穑‵OF）”，屆時本基金將轉為每日開放申購贖回的運作模式及變更基金名稱，無需召開基金份額持有人大會，具體轉型安排見基金管理人屆時發布的相關公告?；鸱蓊~持有人在轉型前申購本基金，至轉型日持有基金份額不足三年的，在轉型日之后（含轉型日）可以提出贖回申請，不受三年持有期限制。 （四）基金存續期限 不定期。 （五）基金份額發售面值 本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。 （六）募集目標 本基金的最低募集份額總額為1000萬份，最低募集金額為1000萬元人民幣。本基金首次募集規模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息）。 （七）募集對象 本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。 （八）銷售渠道與銷售網點 1.直銷機構：廣發基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓 法定代表人：孫樹明 客服電話：95105828或020-83936999 客服傳真：020-34281105 網址：www.gffunds.com.cn 直銷機構網點信息：本公司網上直銷系統（僅限個人客戶）和直銷中心（僅限機構客戶）銷售本基金，網點具體信息詳見本公司網站。 客戶可以通過本公司客服電話進行銷售相關事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。 2.其他銷售機構 基金管理人可根據有關法律法規的要求，增減或變更基金銷售機構，并在基金管理人網站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金相關業務時，請遵循各銷售機構業務規則與操作流程。 （九）募集時間安排與基金合同生效 1.本基金的募集期為2023年2月17日至2023年5月16日，期間面向符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發售。 本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發售之日起計算?；鸸芾砣丝筛鶕J購情況適當調整募集時間，并及時公告。 2.本基金自基金份額發售之日起3個月內，在基金募集金額不少于1000萬元人民幣的條件下，基金募集期屆滿或依據法律法規及招募說明書，基金管理人可以決定停止基金發售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，驗資報告需對發起資金的持有人及其持有份額進行專門說明，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會辦理基金備案手續。 3.基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。 4.若3個月的募集期屆滿，基金合同未達到法定生效條件，則基金合同不能生效，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。 （十）基金份額發售面值、認購價格和認購費用 1.份額發售面值：人民幣1.00元 2.認購價格：人民幣1.00元 3.認購費用： 本基金對認購設置級差費率，認購費率隨認購金額的增加而遞減，最高認購費率不超過1.00%，投資者在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。 本基金對通過本公司直銷中心認購的特定投資者與除此之外的其他普通投資者實施差別的認購費率。 特定投資群體指依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金（包括全國社會保障基金、經監管部門批準可以投資基金的地方社會保險基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃）、企業年金養老金產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品、養老目標基金和職業年金計劃。養老金客戶需在認購前向基金管理人登記備案，并經基金管理人確認。 如將來出現經監管部門批準可以投資基金的其他社會保險基金、企業年金或其他養老金客戶類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入特定投資群體范圍。 具體認購費率如下：
（2）將足額認購資金匯入本公司指定的直銷資金專戶： ①戶名：廣發基金管理有限公司直銷專戶 賬號：3602000129838383823 開戶行：中國工商銀行廣州第一支行 跨行大額支付號：102581000013 同行大額支付號：25873005 ②戶名：廣發基金管理有限公司 賬號：726374407720 開戶行：中國銀行股份有限公司廣東省分行 大額支付號：104581003017 ③戶名：廣發基金管理有限公司 開戶行：興業銀行廣州分行 大額支付號：309581000070 在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項： ①投資者應在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷機構網點開立基金賬戶時登記的名稱； ②投資者所填寫的匯款用途須注明“××購買廣發養老目標2045三年持有混合發起式（FOF）”，并確保在募集截止日16:30前到賬（16:30前未到賬但已提供劃款指令的可順延至當日下午企業網銀關閉的最后時間，即17：00）； ③投資者申請的認購金額不能超過匯款金額； ④投資者若未按上述規定劃付，造成認購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。 （3）辦理基金認購手續的投資者須提供下列資料： ①業務經辦人有效身份證件復印件（第二代身份證需正反兩面）； ②填妥的《基金交易業務申請表》并加蓋預留印鑒； ③加蓋銀行受理章的匯款憑證回單復印件。 3.注意事項 （1）基金募集期結束，以下認購將被認定為無效認購： ①若投資者認購資金在當日16:30（可順延至當日下午企業網銀關閉的最后時間，即17：00）之前未到本公司指定直銷專戶的； ②投資者劃入資金，但未辦理開戶手續或開戶不成功的； ③投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續的； ④投資者劃來的認購金額小于其申請的認購金額的； ⑤本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。 （2）投資者認購無效或認購失敗的資金將于本基金注冊登記機構確認為無效后三個工作日內向投資者指定賬戶劃出。 （二）非直銷銷售機構業務辦理程序 機構投資者在非直銷銷售機構的開戶及認購手續以各非直銷銷售機構的規定為準。 （三）特別提示 1.請有意認購本基金的機構投資者盡早向直銷機構網點或代銷網點索取開放式基金賬戶注冊及認購申請表。機構投資者也可從廣發基金管理有限公司的網站www.gffunds.com.cn下載有關直銷業務表格，但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中的要求的格式一致。 2.直銷機構網點與代銷網點的業務申請表不同，機構投資者請勿混用。 3.機構投資者通過代銷網點認購本基金，只需準備足額的認購資金存入指定的資金結算賬戶，由代銷機構扣劃相應款項。 4.若機構投資者認購資金當日申請時間之前，未將足額資金劃到賬，則當日提交的認購申請將認定為無效認購。 5.以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結算賬戶：（1）投資者劃入資金，但未辦理注冊或開戶手續或辦理不成功的； （2）投資者劃入資金，但未辦理認購申請手續或認購申請未被確認的；（3）本公司確認的其他導致認購無效的情況。 五、清算與交割 1．投資人無效認購資金將于本基金注冊登記機構確認為無效后3個工作日內向投資人指定賬戶劃出。 2.在基金募集行為結束前，基金投資者的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。有效認購資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人所有。利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。 3.本基金持有人權益登記由基金注冊登記機構在募集結束后完成注冊登記。 六、基金資產的驗資與基金合同生效 1.募集期截止后，基金管理人根據注冊登記機構確認的數據，將有效認購資金（不含認購費）及其所產生利息一并劃入在基金托管行的專用驗資賬戶，并委托具備資格的會計師事務所對基金資產進行驗資并出具報告，注冊登記機構出具認購戶數證明。 2.若基金合同達到生效條件，基金管理人向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起，基金合同生效?；鸸芾砣嗽谑盏狡鋾娲_認的次日公告。 3.若因本基金未達到法定生效條件而導致基金合同無法生效，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。 七、本次募集有關當事人或中介機構 （一）基金管理人 名稱：廣發基金管理有限公司 住所：廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓 法定代表人：孫樹明 聯系人：程才良 聯系電話：95105828 傳真：020-89899069 （二）基金托管人 名稱：中國銀行股份有限公司 住所及辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：劉連舸 聯系人：許俊 傳真：（010）66594942 客服電話：95566 （三）銷售機構 本基金的銷售機構名單詳見本基金發售公告“一、本次募集基本情況（八）銷售渠道與銷售網點”部分的相關內容。 基金管理人可根據有關法律法規的要求，增減或變更基金銷售機構，并在基金管理人網站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金相關業務時，請遵循各銷售機構業務規則與操作流程。 （四）注冊登記機構 名稱：廣發基金管理有限公司 住所：廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓 法定代表人：孫樹明 聯系人：李爾華 電話：020-89188970 傳真：020-89899175 （五）律師事務所和經辦律師 名稱：廣東廣信君達律師事務所 住所：廣東省廣州市天河區珠江新城珠江東路6號廣州周大福金融中心（廣州東塔）29層、10層 負責人：鄧傳遠 電話：020－37181333 傳真：020－37181388 經辦律師：楊琳、劉智 聯系人：鄧傳遠 （六）會計師事務所和經辦注冊會計師 名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室法人代表：毛鞍寧 聯系人：趙雅 電話：020－28812888 傳真：020－28812618 經辦注冊會計師：趙雅、馬婧 中財網
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