21財金01 (175629): 中信證券股份有限公司關于山東省財金投資集團有限公司高級管理人員被調查、采取強制措施的受托管理事務臨時報告
簽署日期：2023年 2月 聲明 本報告依據《公司債券發行與交易管理辦法》（以下簡稱“管理辦法”）、《上海證券交易所公司債券上市規則》（以下簡稱“上市規則”）、《山東省財金投資集團有限公司 2020年公開發行公司債券（面向專業投資者）受托管理協議》、《山東省財金投資集團有限公司 2020年公開發行公司債券（面向專業投資者）債券持有人會議規則》、《山東省財金投資集團有限公司 2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第四期）受托管理協議》、《山東省財金投資集團有限公司2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第四期）債券持有人會議規則》、其它相關公開信息披露文件以及山東省財金投資集團有限公司出具的相關說明文件等，由本期公司債券受托管理人中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）編制。 本報告不構成對投資者進行或不進行某項行為的推薦意見，投資者應對相關事宜做出獨立判斷，而不應將本報告中的任何內容據以作為中信證券所作的承諾或聲明。 一、公司債券基本情況 經中國證監會于 2020年 8月 28日印發的“證監許可[2020]1976號”批復同意注冊，山東省財金投資集團有限公司（以下簡稱“發行人”或“公司”）獲準向專業投資者公開發行面值總額不超過 20億元的公司債券。2021年 1月 14日，公司成功發行山東省財金投資集團有限公司 2021年公開發行公司債券（面向專業投資者）（第一期）（債券簡稱“21財金 01”，債券代碼“175629.SH”），本期債券發行規模為 20億元，期限為 3+2年期。截至目前，21財金 01尚在存續期內。 經中國證監會于 2021年 11月 4日印發的“證監許可[2021]3511號”批復同意注冊，山東省財金投資集團有限公司獲準向專業投資者公開發行面值總額不超過 20億元的公司債券。2021年 12月 9日，公司成功發行山東省財金投資集團有限公司 2021年面向專業投資者公開發行公司債券（第四期）（債券簡稱“21財金 04”，債券代碼“185116.SH”），本期債券發行規模為 20億元，期限為 3+2年期。截至目前，21財金 04尚在存續期內。 二、重大事項 發行人于2023年2月8日發布了《山東省財金投資集團有限公司高級管理人員被調查、采取強制措施的公告》，主要披露了發行人總法律顧問肖貽堂因涉嫌嚴重違紀違法被立案審查調查并實施留置措施的情況，具體內容如下： “近日，山東省財金投資集團有限公司收到中共菏澤市紀律檢查委員會、菏澤市監察委員會出具的《立案通知書》和菏澤市監察委員會出具的《留置通知書》，公司總法律顧問肖貽堂因涉嫌嚴重違紀違法被立案審查調查并實施留置措施?！? 截至本報告出具日，發行人其他全部董事、監事、高級管理人員均正常履職。發行人擁有完善的治理結構及業務流程且發行人已針對該事項作了妥善安排。目前發行人經營正常，該事項不會對發行人生產經營及償債能力產生重大影響。 中信證券作為21財金01、21財金04的債券受托管理人，為充分保障債券投資人的利益，履行債券受托管理人職責，在獲悉相關事項后，及時與發行人進行了溝通，根據《管理辦法》、《上市規則》規定及《債券受托管理協議》、《債券持有人會議規則》的有關約定出具本臨時受托管理報告。 中信證券后續將持續跟蹤上述事項的進展情況及發行人信息披露情況，并將嚴格按照《債券受托管理協議》及《債券持有人會議規則》的有關約定履行債券受托管理人職責。 特此提請投資者關注相關風險，請投資者對相關事宜做出獨立判斷。 （以下無正文） 中財網
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